2010年3月證券交易考試真題精選(4)

　　16.投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到( )。

　　A.客戶信用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　17.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。

　　A.技術(shù)故障

　　B.操作失誤

　　C.不可抗力

　　D.管理不善

　　18.在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)( )措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。

　　A.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　B.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處

　　C.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　D.書(shū)面警示

　　19.下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定

　　B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)

　　C.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最高申報(bào)數(shù)量成交

　　D.申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣(mài)出

　　20.除權(quán)(息)日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

　　A.除權(quán)(息)價(jià)

　　B.前開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　C.前收盤(pán)價(jià)

　　D.開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道        證券從業(yè)資格考試論壇

• 2011年證券從業(yè)資格招生簡(jiǎn)章
• 12月份證券從業(yè)考試成績(jī)查詢方式
• 2011年證券從業(yè)資格考試時(shí)間預(yù)估
• 證券從業(yè)在線模考試題搶先做！
• 2010上半年網(wǎng)校輔導(dǎo)通過(guò)率分析
• 證券從業(yè)考試輔導(dǎo)報(bào)名入口