2010年3月證券交易考試真題精選(1)

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

　　1.對(duì)存管后的證券，實(shí)行( )制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)( )予以劃轉(zhuǎn)。

　　A.非流動(dòng)性 賬面

　　B.流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券

　　C.流動(dòng)性 賬面

　　D.非流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券

　　2.證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是( )的運(yùn)作管理。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.債券回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　3.證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)( )扣收。

　　A.證券交易所

　　B.資金存管銀行

　　C.結(jié)算公司

　　D.商業(yè)銀行

　　4.根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括( )。

　　A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　C.全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)

　　D.即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　5.發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括( )。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)家外匯管理局

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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