證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題之十

　　21.保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。( )

　　22.到2009年年底，我國已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。( )

　　23.從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。( )

　　24.封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。( )

　　25.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。( )

　　26.設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。( )

　　27.管理費通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除的方式收取，也可以向投資者收取。( )

　　28.主動型基金是指力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金，通常又被稱為指數(shù)基金。( )

　　29.固定收入型基金的主要投資對象是國債和金融債券。( )

　　30.目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。( )

　　31.目前，我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是金融遠期合約的典型代表。()

　　32.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。( )

　　33.根據(jù)持倉限額和大戶報告制度規(guī)定，某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。( )

　　34.目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上18個月以下。( )

　　35.中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，主要負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。( )

　　36.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。( )

　　37.實行核準制的目的在于，證券發(fā)行機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。( )

　　38.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)。( )

　　39.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。( )

　　40.股票被實行退市風(fēng)險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。( )

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