證券發(fā)行與承銷模擬測(cè)試題精選(1)

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)

　　1.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.3，2

　　B.2，1

　　C.3，1

　　D.4，2

　　2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易采用( )。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.審核制

　　D.備案制

　　3.( )意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，使美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代。

　　A.《證券法》

　　B.《證券交易法》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《格拉斯·斯蒂格爾法》

　　4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過( )的有價(jià)證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　5.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷證券發(fā)行與承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。

　　A.1億元，5億元

　　B.2億元，5億元

　　C.1億元，10億元

　　D.5億元，10億元

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