2010年證券交易模擬試題精選(5)

　　二、不定項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

　　1.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( )。

　　A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　　D.為他人提供擔(dān)保

　　2以下關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.指令驅(qū)動(dòng)證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定

　　B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者

　　C.指令驅(qū)動(dòng)的證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　　D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不 發(fā)生直接關(guān)系

　　3.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為( )。

　　A.自動(dòng)托管

　　B.隨處通買(mǎi)

　　C.哪買(mǎi)哪賣(mài)

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　4.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示( )。

　　A.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，

　　在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

　　B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

　　C.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間

　　D.在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本80%

　　5.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止行為有( )。

　　A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　B.以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾

　　C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券

　　D.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　2010年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章

　　2010年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

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