證券發(fā)行與承銷第一章精選習題及答案(二)

　　不定項選擇題

　　【6】 我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( )

　　A 發(fā)行監(jiān)管 B 發(fā)行方式 C 發(fā)行定價 D 發(fā)行種類

　　【7】 修訂后的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了( )

　　A 公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

　　B 規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督

　　C 肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介結構的市場服務職能

　　D 將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了交易所的監(jiān)管職能

　　【8】證券公司必須符合的風險控制指標標準有( )

　　A流動資產與流動負債的比例不得低于100% B凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C凈資本與各項風險準備之和的比例不低于100% D 凈資本與負債的比例不得低于20%

　　【9】 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取( )的措施。

　　A 責令停業(yè)整頓 B 指定其他機構托管、接管 C 撤銷經營證券業(yè)務許可 D 撤銷

　　【10】個人申請注冊登記為保薦代表人的應具有證券從業(yè)資格，取得執(zhí)業(yè)證書且符合( )

　　A 具備證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷

　　B 參加證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

　　C 所任職機構出具由董事長或總經理簽名的推薦函

　　D 未負有數(shù)額較大的到期未清償債務

　　【11】承銷團申請人應具備的基本條件有( )

　　A在中國境內依法成立的金融機構

　　B近1年在經營活動中沒有重大違法記錄

　　C 注冊資本不低于人民幣3億元或總資產在100億元以上

　　D具有負責國債業(yè)務的專職部門以及健全的國債投資和風險管理制度

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