證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)：保薦機(jī)構(gòu)的資格

　　1.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　?、抛?cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;

　?、凭哂型晟频墓局卫砗蛢?nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;

　?、潜Ｋ]業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　?、染哂辛己玫谋Ｋ]業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;

　　⑸符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;

　?、首罱?年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;

　?、酥袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料

　　注：申請(qǐng)文件需由全體董事簽字

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