2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章多選題(4)

　　31.主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。對(duì)有下列()情形之一的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票。

　　A.未參與初步詢價(jià)

　　B.詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致

　　C.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金

　　D.有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形

　　32.根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件有()。

　　A.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　33.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者載人股東名冊(cè)為要件

　　B.股東資料登記的具體操作方法在不同股票發(fā)行方式和股票配售辦法下相同

　　C.發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份，否則，發(fā)行人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任

　　D.上網(wǎng)發(fā)行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統(tǒng)根據(jù)投資者的申購(gòu)情況而自動(dòng)記錄并完成的

　　34.深交所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于()。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.放寬投資者申購(gòu)上限

　　B.申購(gòu)單位

　　C.深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托(包括在不同的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的情況)，除第一次申購(gòu)?fù)猓�均視為無(wú)效申購(gòu)

　　D.以上都不正確

　　35.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書全文置備于()，以備公眾查閱。A.發(fā)行人的住所

　　B.擬上市證券交易所

　　C.保薦人的住所

　　D.主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所

　　36.關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.申購(gòu)日后的第2天，由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)

　　B.申購(gòu)日后的第3天，中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資

　　C.中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算

　　D.申購(gòu)日后的第4天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍

　　37.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過()及()完成首次公開發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序。

　　A.交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易所申購(gòu)平臺(tái)

　　C.登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺(tái)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.電話通訊方式

　　38.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺(tái)完成首次公開發(fā)行股票的()。

　　A.初步詢價(jià)

　　B.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　39.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對(duì)象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請(qǐng)獲得申購(gòu)平臺(tái)證書

　　B.初步詢價(jià)期間，詢價(jià)對(duì)象可根據(jù)市場(chǎng)變化隨時(shí)調(diào)整報(bào)價(jià)

　　C.在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)報(bào)價(jià)階段，詢價(jià)對(duì)象管理的每個(gè)配售對(duì)象可以多次申報(bào)

　　D.一個(gè)配售對(duì)象可通過多家結(jié)算銀行辦理申購(gòu)資金的劃人

　　40.下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.T日16：00為網(wǎng)下申購(gòu)資金人賬的截止時(shí)點(diǎn)

　　B.主承銷商在確認(rèn)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)結(jié)果數(shù)據(jù)后，于T日15：30前通過申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)

　　C.主承銷商于T+2日7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)

　　D.結(jié)算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過登記結(jié)算平臺(tái)提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)，按照原留存的配售對(duì)象匯款憑證，辦理配售對(duì)象的退款

　　多選題

　　31.ABCD 32.ABCD 33.B 34.ABC 35.ABCD 36.D 37.BC 38.ABCD 39.BD 40.ABCD

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