2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章單選題(2)

　　11.初步詢價后定價發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對()進行同比例配售。

　　A.網(wǎng)下有效申購總量

　　B.網(wǎng)下配售數(shù)量

　　C.全部有效申購

　　D.申購總量

　　12.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間()進行申購。

　　A.下限

　　B.上限

　　C.平均值

　　D.以外的范圍

　　13.發(fā)行人和主承銷商必須在()前將確定的發(fā)行價格進行公告。

　　A.股票配售

　　B.資金入賬

　　C.資金解凍轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　14.關(guān)于發(fā)行費用，下列說法錯誤的是()。

　　A.發(fā)行人支付給中介機構(gòu)的費用包括申報會計師費用、律師費用、評估費用、承銷費用、保薦費用以及上網(wǎng)發(fā)行費用等

　　B.為本次發(fā)行而進行的財務(wù)咨詢費用，應(yīng)由主承銷商承擔(dān)

　　C.在發(fā)行費用中應(yīng)包括“財務(wù)顧問費”

　　D.發(fā)行費用中不應(yīng)包括“其他費用”項目

　　15.當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，()。

　　A.應(yīng)重新申購

　　B.發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格

　　C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　16.()方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準(zhǔn)發(fā)行股票數(shù)量及每張中簽存單可認(rèn)購股份數(shù)量的多少確定中簽率，通過公開搖號抽簽方式?jīng)Q定中簽者，中簽者按規(guī)定的要求辦理繳款手續(xù)的新股發(fā)行方式。

　　A.全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退

　　B.全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存

　　C.與儲蓄存款掛鉤轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.上網(wǎng)競價方式

　　17.保薦人應(yīng)在()時向詢價對象提供投資價值研究報告。

　　A.詢價

　　B.累計詢價

　　C.首次發(fā)行

　　D.公告招股說明書

　　18.滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為()個交易13，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短1個交易日。

　　A.1

　　B.2C3

　　D.4轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　19.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合()。

　　A.公司股本總額不少于人民幣1000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的20%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司在最近兩年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　20.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用()方式。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.直銷

　　D.傳銷

　　11.C 12.B 13.C 14.C 15.B 16.C 17.A 18.D 19.C 20.B

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