2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第一章多選題(3)

　　21.證券承銷業(yè)務(wù)的()是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

　　A.營(yíng)利性

　　B.合規(guī)性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　22.政策性金融債券由我國(guó)政策性銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購(gòu)或市場(chǎng)化的方式，向()等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

　　A.國(guó)有商業(yè)銀行

　　B.城市合作銀行

　　C.農(nóng)村信用社

　　D.商業(yè)保險(xiǎn)公司

　　23.對(duì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，()在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

　　A.制造業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券業(yè)

　　D.保險(xiǎn)業(yè)

　　24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括()。

　　A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過(guò)了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理

　　25.證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　26.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來(lái)看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為()等。

　　A.可轉(zhuǎn)債

　　B.國(guó)債

　　C.企業(yè)債

　　D.金融債

　　27.我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端為1985年由()發(fā)行的金融債券。

　　A.中國(guó)建設(shè)銀行

　　B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

　　C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國(guó)工商銀行

　　28.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》，規(guī)定各()可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。

　　A.國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行

　　B.股份制商業(yè)銀行

　　C.城市商業(yè)銀行

　　D.農(nóng)村合作信用社

　　29.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備()。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格

　　C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

　　30.2008年4月16日，()和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說(shuō)明書指引》等文件公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。

　　A.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》

　　B.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》

　　C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》

　　D.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》

　　31.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交()等規(guī)定的資料。

　　A.協(xié)議文本

　　C.驗(yàn)資報(bào)告

　　B.可行性分析報(bào)告

　　D.招募說(shuō)明書

　　32.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中，證券公司應(yīng)按()要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況。

　　A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收人

　　B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況

　　C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣

　　D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問(wèn)收入情況

　　33.承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有()。

　　A.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好

　　C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　34.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交下列材料()。

　　A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

　　B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

　　35.保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括()。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人

　　B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況

　　C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況

　　D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況

　　36.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò)()有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.事先評(píng)估

　　B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

　　C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制

　　D.擴(kuò)大分銷渠道

　　多選題

　　21.BCD 22.ABCD 23.BCD 24. CD 25. ABCD 26.BCD 27.CD 28.ABC 29.ABCD 30.ABCD

　　31.ABD 32.ABD 33.ABCD 34. ACD 35. ABCD 36.ABC

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