證券業(yè)多層次自律體系逐步成型

　　一個涵蓋了五大類、多層次的自律制度體系正在逐步建立。記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，2008年，協(xié)會共起草制定和頒布實(shí)施了27項(xiàng)自律規(guī)則，涉及協(xié)會組織制度、會員機(jī)構(gòu)管理、從業(yè)人員管理、業(yè)務(wù)與工作規(guī)范和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等五大類、多層次。下一步，協(xié)會將做好自律規(guī)則的跟蹤落實(shí)、檢查、評估和完善工作。

　　在協(xié)會重點(diǎn)推進(jìn)的五大類、多層次自律體系建設(shè)中，過去一年，以會員單位和從業(yè)人員自律管理以及代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建設(shè)為主線的工作表現(xiàn)尤為突出，取得了顯著的新進(jìn)展，進(jìn)一步強(qiáng)化了“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職能。

　　著眼風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)發(fā)展兩大主題

　　來自中國證券業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，2008年，協(xié)會共起草制定和頒布實(shí)施的有關(guān)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)發(fā)展、信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)和代辦系統(tǒng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓等方面工作的自律規(guī)則共13個。除了針對行業(yè)內(nèi)具有普遍性的問題制定自律規(guī)則和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)外，同時還著力于發(fā)現(xiàn)、總結(jié)、推廣行業(yè)內(nèi)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

　　為了進(jìn)一步加強(qiáng)對證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，協(xié)會在充分聽取行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，細(xì)化了證券公司動態(tài)監(jiān)管指標(biāo)體系的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，制定并頒布了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引(試行)》，促進(jìn)了證券公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控機(jī)制，在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受前提下開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，提高了風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

　　據(jù)介紹，為配合對證券公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求和《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會主導(dǎo)擬定并頒布實(shí)施了《證券公司專業(yè)評價(jià)實(shí)施辦法(試行)》及相關(guān)工作規(guī)則，并會同證券交易所、證券登記結(jié)算公司等證券業(yè)自律機(jī)構(gòu)聯(lián)席會議成員單位進(jìn)行了三次試評。在試點(diǎn)取得經(jīng)驗(yàn)以后，協(xié)會正式組織了對兩家證券公司會員賬戶管理模式的專業(yè)評價(jià)。

　　在積極推進(jìn)對證券公司自律管理的同時，針對近年來基金業(yè)的迅速發(fā)展，協(xié)會力求及時反映基金業(yè)的一些訴求，進(jìn)一步規(guī)范基金估值業(yè)務(wù)，加強(qiáng)基金管理公司數(shù)據(jù)分析和信息服務(wù)工作，并起草制定了9個基金業(yè)自律規(guī)則。

　　特別值得注意的是，針對2007年以來，基金經(jīng)理的無序流動問題，《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》已經(jīng)常務(wù)理事會通過即將頒布實(shí)施。此外，擬定了《基金經(jīng)理證券投資法律知識考試實(shí)施辦法》、《基金業(yè)投資業(yè)績計(jì)算與披露工作指引》、《證券投資基金結(jié)算違約風(fēng)險(xiǎn)控制指引》、《基金網(wǎng)下新股申購結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引》、《開放式基金銷售費(fèi)用指引》和《基金公司網(wǎng)上交易技術(shù)安全管理指引》。

　　從業(yè)人員自律管理體系進(jìn)一步豐富

　　在從業(yè)人員自律管理方面，2008年，協(xié)會制定頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，起草了《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》。協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這些規(guī)則的制定進(jìn)一步豐富了從業(yè)人員自律管理規(guī)則體系，不斷完善包括考試、培訓(xùn)、資格管理和自律監(jiān)察等環(huán)節(jié)的證券從業(yè)人員自律管理體系。

　　同時，協(xié)會還頒布了維護(hù)金融體系穩(wěn)健運(yùn)行的《會員反洗錢工作指引》，起草制定了規(guī)范證券評級業(yè)務(wù)的《證券市場資信評級機(jī)構(gòu)信息披露指引》和《證券市場資信評級業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》。

　　此外，根據(jù)規(guī)范代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的要求，加強(qiáng)了對代辦系統(tǒng)主辦券商的風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)防范，下發(fā)了《關(guān)于股份報(bào)價(jià)公司披露半年度報(bào)告有關(guān)規(guī)定的通知》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和做好主辦報(bào)價(jià)券商內(nèi)核工作的通知》。

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