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2008年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題之判斷題(一)

更新時(shí)間:2009-10-19 15:27:29 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  三、判斷題

  1、證券是指標(biāo)有票面金額,證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。

  2、 擬資本是實(shí)際資本的反映,雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別,但兩者在量上是相等的。

  3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán),持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。

  4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。

  5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

  6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券,非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。

  7、基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所,開放式基金是在證券交易所掛牌交易。

  8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。

  9、利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。

  10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。

  11、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。

  12、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。

  13、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。

  14、不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分,中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。

  15、證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切,證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。

  16、在資本市場(chǎng)內(nèi)部,長(zhǎng)期信貸的資金來源依賴于證券市場(chǎng)。

  17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán),因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何不同。

  18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式,它是權(quán)利的載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的。

  19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。

  20、股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

  21、我國(guó)《公司法》規(guī)定,股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。

  22、我國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。

  23、因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān),因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。

  24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。

  25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

  26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體,也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。

  27、銀行能通過存款吸收資金,因此不需要發(fā)行債券。

  28、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤,當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),利率應(yīng)上調(diào),在利率下降時(shí)則保持不變,以保證投資者的利益。

  29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券,在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上,必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。

  30、憑證式國(guó)債不能上市流通,從購(gòu)買之日起計(jì)息,需要提前兌取可以到購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí),除了償還本金外,利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算,經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。

  31、實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。

  32、從1989年開始,我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。

  33、財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券,在我國(guó)也發(fā)行過多次。

  34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券,按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。

  35、歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種。

  36、外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券

  37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí),超過股票面值的溢價(jià)部分,要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。

  38、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響。

  39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。

  40、上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)的方式。

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