2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷二(6)
41.資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案需報(bào)送下列( )文件材料。
A.與資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為批準(zhǔn)文件
B.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(包括評(píng)估報(bào)告書、評(píng)估說明、評(píng)估明細(xì)表及其電子文檔)
C.國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表一式三份
D.其他有關(guān)材料
正確答案:ABCD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
42.下列關(guān)于金融債券信息披露的說法,正確的是( )。
A.發(fā)行人應(yīng)保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
B.經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。
C.金融債券存續(xù)期間,發(fā)行人應(yīng)于每年6月31日前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。
D.發(fā)行人應(yīng)在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)。信息披露應(yīng)通過中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)進(jìn)行。
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43下列關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估的說法,正確的是( )。
A.資產(chǎn)評(píng)估的范圍包括固定資產(chǎn)、長(zhǎng)期投資、流動(dòng)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、其他資產(chǎn)及負(fù)債。
B.資產(chǎn)評(píng)估的目的是公正地評(píng)估公司資產(chǎn)的價(jià)值,確認(rèn)所有者的財(cái)產(chǎn)和權(quán)益。
C.資產(chǎn)評(píng)估是指由專門的評(píng)估機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)國(guó)家規(guī)定和有關(guān)數(shù)據(jù)資料,根據(jù)特定的評(píng)估目的,遵循公允、法定的原則,采用適當(dāng)?shù)脑u(píng)估原則、程序、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),運(yùn)用科學(xué)的評(píng)估方法,以統(tǒng)一的貨幣單位,對(duì)被評(píng)估的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)定和估算。
D.資產(chǎn)評(píng)估根據(jù)評(píng)估范圍的不同,可以分為單項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估、部分資產(chǎn)評(píng)估及整體資產(chǎn)評(píng)估。
正確答案:ABCD
44.證券公司整改后,經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A.2
B.3
C.5轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
D.4
正確答案:B
45.在公司成立條件和募集資金方式上,下列說法正確的是( )。
A.有限責(zé)任公司只能由發(fā)起人集資,不能向社會(huì)公開募集股份
B.股份有限公司經(jīng)核準(zhǔn),可以公開募集股份
C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)有最高的要求(不超過50人)
D.股份有限公司的股東人數(shù)只有最低要求(2人以上),沒有最高要求
正確答案:ABCD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
46.收購(gòu)人通過協(xié)議方式取得上市公司不同比例股份的處理方式正確的是( )。
A.投資者因行政劃轉(zhuǎn)、執(zhí)行法院裁決、繼承、贈(zèng)與等方式取得上市公司控制權(quán)的,應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議收購(gòu)的有關(guān)規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。
B.收購(gòu)人擬通過協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過30%的,超過30%的部分,應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行;但符合有關(guān)豁免規(guī)定情形的,收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)免除發(fā)出要約。
C.收購(gòu)人通過協(xié)議方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份的5%,但未超過30%的,按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
D.收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。
正確答案:ABCD
47.下列屬于與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容的是( )。
A.存在的問題分析
B.合規(guī)性自查
C.內(nèi)部管理措施轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
D.承銷業(yè)務(wù)的基本情況
正確答案:ABCD
48.股票發(fā)行過程中所發(fā)生的費(fèi)用主要包括( )。
A.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)
B.上網(wǎng)費(fèi)
C.手續(xù)費(fèi)
D.稅費(fèi)
正確答案:AB
49.上市公司有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)( )。
A.最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為。
B.擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正,或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可。
C.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;重組中進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及重組后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
D.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
正確答案:ABCD
50.下列屬于擬發(fā)行上市公司的人員應(yīng)做到獨(dú)立原則的是( )。
A.發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán),以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的,應(yīng)保證有較長(zhǎng)的租賃期限和確定的取費(fèi)方式。
B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立于股東單位或其他關(guān)聯(lián)方的員工,并在有關(guān)社會(huì)保障、工薪報(bào)酬、房改費(fèi)用等方面分賬獨(dú)立管理。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
C.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬,不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù),也不得在與其所任職的擬發(fā)行上市公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
D.控股股東、其他任何部門和單位或人士推薦前款所述人員入選應(yīng)通過合法程序,不得超越擬發(fā)行上市公司董事會(huì)和股東大會(huì)作出的人事任免決定。
正確答案:BCD
51.下列關(guān)于上市公司所屬企業(yè)境外上市條件的說法,正確的是( )。
A.上市公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市。
B.上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的50%。
C.上市公司在最近三年連續(xù)盈利。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
D.上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%。
正確答案:ABCD
52.債券發(fā)行方式有( )。
A.私募發(fā)行
B.公募發(fā)行
C.定向發(fā)行
D.公開發(fā)行
正確答案:ABCD
53.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,無論此可轉(zhuǎn)換公司債券是否可分離交易,均應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。
A.盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性
B.應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)
C.財(cái)務(wù)狀況良好
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載且無重大違法行為
正確答案:ABCD
54.為了充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用,獨(dú)立董事除了應(yīng)當(dāng)具有《公司法》和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外,上市公司還應(yīng)當(dāng)賦予獨(dú)立董事的特別職權(quán)有( )。
A.提議召開董事會(huì)
B.向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
D.獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)
正確答案:ABCD
55.發(fā)行人應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)方有( )。
A.控股股東
B.對(duì)控股股東有實(shí)質(zhì)影響的自然人
C.發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)
D.控股股東參股的企業(yè)
正確答案:ABCD
56.下列關(guān)于新股發(fā)行的申請(qǐng)程序流程,正確的是( )。
A.董事會(huì)作出決議—股東大會(huì)批準(zhǔn)-聘請(qǐng)新保薦人—編制和提交申請(qǐng)文件—重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注。
B.股東大會(huì)批準(zhǔn)—董事會(huì)作出決議—聘請(qǐng)新保薦人—編制和提交申請(qǐng)文件—重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注。
C.聘請(qǐng)保薦人—董事會(huì)作出決議—股東大會(huì)批準(zhǔn)—編制和提交申請(qǐng)文件—重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注。
D.聘請(qǐng)保薦人—股東大會(huì)批準(zhǔn)—董事會(huì)作出決議—編制和提交申請(qǐng)文件—重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注。
正確答案:C
57.下列關(guān)于管理層收購(gòu)的說法,正確的是( )。
A.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在《公司法》第一百四十九條規(guī)定的情形,或者最近三年有證券市場(chǎng)不良誠(chéng)信記錄的,不得收購(gòu)本公司。
B.擬進(jìn)行管理層收購(gòu)的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度,公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過1/2。
C.獨(dú)立董事發(fā)表意見前,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就本次收購(gòu)出具專業(yè)意見,獨(dú)立董事及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的意見應(yīng)當(dāng)一并予以公告。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
D.管理層收購(gòu)是指上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織,擬對(duì)本公司進(jìn)行收購(gòu)或者通過間接收購(gòu)規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)。
正確答案:ABCD
58.信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu),通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括( )。
A.銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
B.具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為。
C.具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
D.對(duì)開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標(biāo)定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃,并且符合其總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略。
正確答案:ABCD
59.關(guān)于募股資金運(yùn)用,發(fā)行人應(yīng)披露( )。
A.預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額。
B.按投資項(xiàng)目的輕重緩急順序,列表披露預(yù)計(jì)募集資金投人的時(shí)間進(jìn)度及項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況。
C.若所籌資金不能滿足項(xiàng)目資金需求的,應(yīng)說明缺口部分的資金來源及落實(shí)情況。
D.以前募集的資金使用情況。
正確答案:ABC
60.關(guān)于股票的上市保薦制度,下列說法正確的是( )。
A.股票上市實(shí)行保薦制度。發(fā)行人申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票上市,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦。
B.恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。
C.保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議,明確雙方在發(fā)行人申請(qǐng)上市期間、申請(qǐng)恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。
D.保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人名單,同時(shí)具有申請(qǐng)上市的證券交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
正確答案:ABCD
·環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章
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