2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷一(9)

　　41.實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)、國家不再核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的科技性社會(huì)團(tuán)體，具有企業(yè)法人資格條件的，應(yīng)當(dāng)事先申請(qǐng)企業(yè)法人登記，然后才可作為發(fā)起人。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：A

　　42.我國目前憑證式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。( )

　　A.正確

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　　正確答案：B

　　43.B股的發(fā)行、上市、交易等行為，都要受到海外法律的約束。( )

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　　正確答案：B

　　44.20世紀(jì)90年代初期，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會(huì)確定，采用相對(duì)固定的市盈率。( )

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　　45.盈利預(yù)測(cè)報(bào)告中預(yù)測(cè)期間的確定原則為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：B

　　46.中介異構(gòu)一般以律師為牽頭召集人。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：B

　　47.向境外投資者發(fā)行有價(jià)證券的公司公開披露信息時(shí)，可采用英文表述。英譯文本的字義和詞義與中文文本差異時(shí)，應(yīng)以英文文本為準(zhǔn)。( )

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　　48.公司在改組為上市公司，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍。( )

　　A.正確

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　　49.根據(jù)我國《公司法》有關(guān)規(guī)定，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元是發(fā)行公司債券必須符合的條件。( )

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　　50.股份有限公司增加或減少資本，經(jīng)董事會(huì)2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。( )

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　　51.擬上市公司的股東大會(huì)應(yīng)就申請(qǐng)股票上市一事作出決議。( )

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　　52.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過程中，可以提供一定限額的透支，以吸引投資者認(rèn)購。( )

　　A.正確

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　　53.B股發(fā)行一般采取私募方式。( )

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　　54.派生分離指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司不再存在。( )

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　　55.主承銷商應(yīng)與報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件的3天之內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料。( )

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　　56.改組為擬上市的股份有限公司一般需要聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)除了財(cái)務(wù)顧問外還包括：證券公司、證券交易所、證券托管銀行等。( )

　　A.正確

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　　57.申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)由發(fā)行人的董事會(huì)作出決議。( )

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　　58.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　正確答案：B

　　59.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠信的原則合理報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或故意壓低或抬高價(jià)格。( )

　　A.正確

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　　正確答案：A

　　60.國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行是不以營(yíng)利為經(jīng)營(yíng)目的的政策性銀行。( )

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