2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷一(6)

　　41.股份有限公司股東大會對( )事項所作決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.公司的分立

　　B.公司的合并

　　C.修改公司章程

　　D.公司解散

　　正確答案：ABCD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　42.關于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模，下列說法錯誤的是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)債的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計劃和財務狀況確定

　　B.可轉(zhuǎn)債發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的30%

　　C.對于分離交易的可轉(zhuǎn)債，發(fā)行后累計債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　D.預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　正確答案：B

　　43.由于各國經(jīng)濟狀況和法律傳統(tǒng)的差異，資本確定原則的實現(xiàn)方式有所不同，以( )最具代表意義。

　　A.法定資本制

　　B.授權資本制

　　C.固定資本制轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.折中資本制

　　正確答案：ABD

　　44.影響可轉(zhuǎn)債價值的因素包括( )。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限

　　C.股票波動率

　　D.贖回、回售條款

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　　45.上市公司出現(xiàn)( )情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)債上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)債所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C.未按照可轉(zhuǎn)債募集辦法履行義務

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　正確答案：ABC

　　46.為( )，股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行推薦是想“主承銷商自行排隊、限報家數(shù)”的辦法。

　　A.配合核準制的推行

　　B.確保發(fā)行申請人的質(zhì)量

　　C.推出信譽考評制度

　　D.維持發(fā)行核準工作的正常秩序轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　正確答案：ABD

　　47.我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在

　　A.發(fā)行監(jiān)管

　　B.發(fā)行方式

　　C.發(fā)行定價

　　D.發(fā)行種類

　　正確答案：ABC

　　48.( )根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家發(fā)改委轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.財政部

　　D.國資委

　　正確答案：BC

　　49.目前，我國國債包括( )三類。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債

　　D.基礎建設國債

　　正確答案：ABC轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　50.上市公司董事會對年度股東大會臨時提案審核的原則有( )。

　　A.關聯(lián)性

　　B.合理性

　　C.重要性

　　D.程序性

　　正確答案：AD

　　51.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應選聘的中介機構有( )。

　　A.承銷商

　　B.法律顧問

　　C.審計機構轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.評估機構

　　正確答案：ABCD

　　52.信息披露應堅持( )。

　　A.及時性原則

　　B.完整性原則

　　C.真實性原則

　　D.準確性原則

　　正確答案：ABCD

　　53.下列關于解決同業(yè)競爭措施的方法中正確的是( )。

　　A.針對存在的同業(yè)競爭，通過收購等方式，將相互競爭的業(yè)務集中到擬發(fā)行上市公司

　　B.競爭方將有關業(yè)務轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關聯(lián)的第三方

　　C.擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務

　　D.競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進行同業(yè)競爭做出書面承諾

　　正確答案：ABCD

　　54.內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面要求( )。

　　A.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有300名股東

　　B.如發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務記錄，至少有100名股東

　　C.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，至少有100名股東轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務記錄，至少有300名股東

　　正確答案：BD

　　55.收購人有下列( )情形之一的，為擁有上市公司的控制權。

　　A.投資者為上市公司持股30%以上的控股股東

　　B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過50%

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任

　　D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

　　正確答案：CD

　　56.收購的支付方式包括( )。

　　A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)

　　B.用股票交換股票

　　C.用現(xiàn)金購買股票

　　D.用股票購買資產(chǎn)

　　正確答案：ABCD

　　57.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有下列( )情形之一的，投資者應就所涉情形向商務部和國家工商行政管理總局報告。

　　A.并購一方當事人當年在中國市場營業(yè)額超過15億元人民幣

　　B.1年內(nèi)并購國內(nèi)關聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計超過10個

　　C.并購一方當事人在中國的市場占有率已經(jīng)達到20%

　　D.并購導致并購一方當事人在中國的市場占有率達到25%

　　正確答案：ABCD

　　58.為了實現(xiàn)境外募股與上市目標，企業(yè)股份制改組方案一般應當遵循( )基本原則。

　　A.突出主營業(yè)務

　　B.避免同業(yè)競爭，減少關聯(lián)交易

　　C.保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率

　　D.避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙

　　正確答案：ABCD

　　59.毒丸策略包括( )。

　　A.股票毒丸計劃

　　B.人員毒丸計劃

　　C.資產(chǎn)毒丸計劃

　　D.負債毒丸計劃

　　正確答案：BD

　　60.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在( )上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。

　　A.證券交易所債券市場

　　B.全國銀行間債券市場

　　C.證券交易所股票市場

　　D.全國銀行間股票市場

　　正確答案：A

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