2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷一(2)

　　21.有限責(zé)任公司具有( )的特點(diǎn)。

　　A.人合兼資合、開放性及設(shè)立程序相對復(fù)雜

　　B.資合、封閉及設(shè)立程序簡單

　　C.資合、開放性及設(shè)立程序相對復(fù)雜

　　D.人合兼資合、封閉及設(shè)立程序簡單

　　正確答案：D

　　22.市盈率是指( )之間的比率。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　A.股票市價(jià)與每股股息

　　B.股票市價(jià)與每股凈資產(chǎn)

　　C.股票市價(jià)與每股收益

　　D.股票股息與每股收益

　　正確答案：C

　　23.按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)改制前，首先應(yīng)進(jìn)行( )。

　　A.產(chǎn)權(quán)界定

　　B.報(bào)表審計(jì)

　　C.清產(chǎn)核資

　　D.資產(chǎn)評估轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　正確答案：C

　　24.( )是律師對股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。

　　A.法律意見書

　　B.律師工作報(bào)告

　　C.核查意見

　　D.推薦函

　　正確答案：A

　　25.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)( )。

　　A.15%以上

　　B.20%以上

　　C.25%以上轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.30%以上

　　正確答案：A

　　26.用于法人配售的股票不得多于發(fā)行量的( )%，一般不少于( )萬股。

　　A.75;100

　　B.65;50

　　C.75;50

　　D.65;100

　　正確答案：C

　　27.國有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率不得低于( )。

　　A.70%

　　B.65%

　　C.50%

　　D.30%

　　正確答案：B

　　28.最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是( )。

　　A.債務(wù)融資

　　B.股權(quán)融資轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.內(nèi)部融資

　　D.向銀行借款

　　正確答案：B

　　29.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，其最近3個(gè)會計(jì)年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)利潤率平均應(yīng)不低于( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.7%

　　D.6%

　　正確答案：D

　　30.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是( )。

　　A.10.87%

　　B.10.42%

　　C.9.65%

　　D.8.33%

　　正確答案：B

　　31.A公司現(xiàn)有長期資本總額10000萬元，其中長期借款2000萬元，長期債券3500萬元，優(yōu)先股1000萬元，普通股3000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別為4%、6%、10%、14%和13%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為( )。

　　A.9.85%轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.9.35%

　　C.8.75%

　　D.8.64%

　　正確答案：C

　　32.承銷擬公開發(fā)行證券的公司票面總值超過( )的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組成承銷團(tuán)進(jìn)行承銷。

　　A.人民幣1000萬元

　　B.人民幣8000萬元

　　C.人民幣5000萬元

　　D.人民幣10000萬元

　　正確答案：C

　　33.輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是( )。

　　A.咨詢公司

　　B.具有保健資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.培訓(xùn)公司

　　正確答案：B

　　34.同一人員不得同時(shí)擔(dān)任( )家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。

　　A.2轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案：C

　　35.證券專營機(jī)構(gòu)以包銷方式承銷股票，非經(jīng)豁免，但單項(xiàng)包銷金額不得不超過凈資本的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正確答案：B

　　36.國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)為( )，則折合成的股份界定為國有法人股。

　　A.60%

　　B.55%

　　C.51%

　　D.50%

　　正確答案：D

　　37.保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中應(yīng)將有關(guān)資料及重要情況匯總，建立保薦工作底稿，其存檔時(shí)間不少于( )年。

　　A.2轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案：D

　　38.第9號準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的( )。

　　A.最低要求

　　B.一般要求

　　C.最高要求

　　D.參考要求

　　正確答案：A

　　39.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣( )萬元或最近3個(gè)會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣( )億元。

　　A.3000，3

　　B.5000，3

　　C.3000，1

　　D.5000，1

　　正確答案：B

　　40.公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估，應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請( )級土地評估機(jī)構(gòu)評估。

　　A.A

　　B.AA

　　C.AAA

　　D.A+

　　正確答案：A

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