證券交易復(fù)習(xí)資料:證券自營業(yè)務(wù)

    要求：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求；熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管的法律和責(zé)任。

    一、掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)

    （一）證券自營業(yè)務(wù)的含義

    證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬產(chǎn)買賣有價證券，以獲取盈利的行為。

    有四層含義：

    1. 只有證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司才能夠從事證券自營業(yè)務(wù)

    2. 是一種獲取價差的盈利行為

    3. 使用自有資金或者依法籌集的資金

    4. 必須以自己的名義開立賬戶

    自營買賣對象：上市證券和非上市證券

    （二）證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

    1.決策的自主性

    2.交易的風(fēng)險性

    3.收益的不穩(wěn)定性

    二、掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求

    （一）證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)

    （二）證券自營業(yè)務(wù)的操作管理

    （三）證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控

    重點(diǎn)把握自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例的控制

    三、熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容

    （一）禁止內(nèi)幕交易

    （二）禁止操縱市場

    （三）其他禁止行為

    1. 假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營買賣

    2. 委托其他證券公司代為買賣證券

    3. 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10％以上的股份時，該證券公司自營買賣該上市公司的股票

    4. 將自營賬戶借給他人使用

    5. 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

    四、熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管的法律和責(zé)任

    （一）監(jiān)管措施

    （二）法律責(zé)任

    1.《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營管理辦法》

    2.《證券法》

    3.《刑法》

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