證券交易模擬試題精選之第二章

單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣______證券。

A.國債B.股票

C.基金D.企業(yè)債券

2.________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.提供咨詢服務(wù)

C.獲取一定的利潤D.穩(wěn)定證券市場

3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。

A.如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易

C.接受交易結(jié)果

D.履行交割清算義務(wù)

4.________不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

A.堅(jiān)持了解客戶原則B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C.為客戶保密D.代理客戶決策

5._______不得開立B 股帳戶。

A.外國法人、自然人和其他組織

B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.中國法人、自然人及其他組織

D.定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.股東名冊(cè)登錄B.交易過戶

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過戶

7._______形式不屬于自助委托。

A.當(dāng)面委托B.磁卡委托

C.電腦自助委托D.遠(yuǎn)程終端委托

8.證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是________。

A.全部成交B.部分成交

C.不成交D.推遲成交

9._______不屬于交易費(fèi)用。

A.委托手續(xù)費(fèi)B.傭金

C.承銷費(fèi)D.過戶費(fèi)

10.____________不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身B.投資者

C.證券交易所D.證券管理部門

參考答案：

1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B

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多項(xiàng)選擇題

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素包括________。

A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

E.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)F.委托合同中標(biāo)的物

2.證券經(jīng)紀(jì)商有_______作用。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.代替客戶進(jìn)行決策

C.向客戶融資融券D.提供咨詢服務(wù)

E.穩(wěn)定證券市場

3.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是________。

A.委托人B.受托人

C.授權(quán)人 D.代理人

4.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是________。

A.委托人B.受托人

C.授權(quán)人D.代理人

5.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有________。

A.如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查

B.足額交存交易資金

C.可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易

D.接受交易結(jié)果

E.可部分融資

F.履行交割清算義務(wù)

6.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有________。

A.認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議

B.堅(jiān)持了解客戶原則

C.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D.接受客戶全權(quán)委托

E.向客戶融資融券

F.代客戶保密

7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有________。

A.業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

C.客戶指令的權(quán)威性D.客戶資料的保密性

E.獲取傭金的盈利性F.中介機(jī)構(gòu)的安全性

8.根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列_______不得開立股票帳戶。

A.證券管理機(jī)關(guān)工作人員

B.國家機(jī)關(guān)工作人員

C.證券交易所工作人員

D.證券從業(yè)人員

E.未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者

F.經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者

9.按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為_______類型。

A.自然人帳戶 B.法人帳戶

C.境外投資者帳戶 D.基金帳戶

E.債券帳戶F.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶

10.________為上市后證券存管業(yè)務(wù)。

A.股權(quán)登記 B.交易過戶

C.非交易過戶 D.分紅派息

E.股票帳戶掛失F.股票帳戶查詢

11.我國現(xiàn)行的委托買賣指令有____________。

A.市價(jià)委托 B.限價(jià)委托

C.停止損失委托 D.停止損失限價(jià)委托

12.投資者發(fā)出委托指令的形式有_______。

A.當(dāng)面委托 B.代理委托

C.電話委托 D.函電委托

E.自助委托

13.在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)_____________。

A.本人工作證 B.本人居民身份證

C.股票帳戶卡D.資金帳戶卡

14.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是_______。

A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先D.委托優(yōu)先

15.證券交易所內(nèi)的證券交易競價(jià)原則為_______。

A.價(jià)格優(yōu)先B.客戶優(yōu)先

C.委托優(yōu)先D.時(shí)間優(yōu)先

16.現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有________。

A.拍賣競價(jià)B.招標(biāo)競價(jià)

C.集合競價(jià)D.連續(xù)競價(jià)

17.集合競價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足_____________條件。

A.成交量最大

B.最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同

C.高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交

D.與該價(jià)格相同的委托一方全部成交

18.在證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為________。

A.產(chǎn)生最大成交量

B.最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同

C.買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交

D.買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位

E.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位

19.證券交易所競價(jià)的結(jié)果有________的可能。

A.全部成交 B.推遲成交

C.不成交 D.部分成交

20.投資者委托買賣證券時(shí)要支付________。

A.開戶費(fèi) B.委托手續(xù)費(fèi)

C.咨詢費(fèi) D.傭金

E.過戶費(fèi)F.印花稅

參考答案：

1.A、B、C、D、F
2.A、D、E
3.A、C
4.B、D
5.A、B、D、F
6.A、B、C、F
7.B、C、D8.A、C、D
9.A、B、C、F
1.A、B、C、D、F
2.A、D、E
3.A、C
4.B、D
5.A、B、D、F
6.A、B、C、F
7.B、C、D8.A、C、D
9.A、B、C、F
10.B、C、D、E、F
11.A、B
12.A、C、D、E
13.B、C、D
14.A、C
15.A、D
16.C、D
17.A、C、D
18.B、D、E
19.A、C、D
20.B、D、E、F

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