證券交易模擬試題精選之多選題(4)

46、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為 (  )

A、 出納差錯(cuò)
B、 交易差錯(cuò)
C、 事故性差錯(cuò)
D、 責(zé)任性差錯(cuò)
E、 技術(shù)性差錯(cuò)

47、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有 (  )

A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、 撤消責(zé)任人職務(wù)
E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

48、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 (  )

A、 保證正常交易原則
B、 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則
C、 維護(hù)社會(huì)安定原則
D、 及時(shí)報(bào)告、處置原則
E、 保證流動(dòng)性原則

49、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見(jiàn)故障有 (  )

A、 自助委托中斷
B、 遠(yuǎn)程終端中斷
C、 電話(huà)委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓

50、 證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 (  )

A、 分賬管理
B、 計(jì)息
C、 對(duì)賬
D、 嚴(yán)禁信用交易
E、 存取款自由

51、 證券營(yíng)業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 (  )

A、 財(cái)務(wù)收入管理
B、 財(cái)務(wù)支出管理
C、 投資收益管理
D、 財(cái)務(wù)成本管理
E、 費(fèi)用管理

52、 證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 (  )

A、“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則
B、“快速反應(yīng)”原則
C、“疏導(dǎo)化解”原則
D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則
E、“依法辦事”原則

53、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為 (  )

A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 政策風(fēng)險(xiǎn)
C、 證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D、 管理風(fēng)險(xiǎn)
E、 證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)

54、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)有 (  )

A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 違約風(fēng)險(xiǎn)
C、 公司風(fēng)險(xiǎn)
D、 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)

55、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有 (  )

A、 全額交易結(jié)算資金制度
B、 漲跌停板制度
C、 強(qiáng)行平倉(cāng)制度
D、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
E、 壞賬準(zhǔn)備制度

56、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為 (  )

A、 內(nèi)部監(jiān)察原則
B、 外部防范原則
C、 重點(diǎn)防范原則
D、 綜合防范原則
E、 系統(tǒng)防范原則

57、 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有 (  )

A、 嚴(yán)格操作規(guī)程
B、 提高員工素質(zhì)
C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D、 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

58、 關(guān)于折算率的說(shuō)法正確的是 (  )

A、 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的
C、 用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理
D、 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化

59、 深圳證券交易所交易過(guò)戶(hù)操作規(guī)程有 (  )

A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過(guò)戶(hù)處理
B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包
C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包
D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息
E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理

60、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有 (  )

A、 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的制度
B、 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金

結(jié)算的軋差
C、 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以?xún)?nèi)的“錢(qián)貨兩清”
D、 超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)
E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣(mài)空”處理

參考答案:

46、CDE 47、ABCE 48、ABCD 49、ABCD 50、ABCDE
51、ABE 52、ABCDE 53、CE 54、ADE 55、ADE
56、CD 57、ABCD 58、ABE 59、ABE 60、ABCDE

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