2007證券發(fā)行與承銷最新模擬試題（二）
更新時(shí)間：2009-10-19 15:27:29
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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
| 50. 關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易 下列在關(guān)關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易的具體要求說法中正確的是（）。 (不定項(xiàng)選擇題) 1: 關(guān)聯(lián)方包括發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè) [對(duì)] 2: 關(guān)聯(lián)方不包括發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè) [錯(cuò)] 3: 與關(guān)聯(lián)方合作研究與開發(fā)或技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移也屬于關(guān)聯(lián)交易 [對(duì)] 4: 無法避免的交聯(lián)交易應(yīng)遵循市場(chǎng)公正、公平、公開的原則，關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則上應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于難以比較市場(chǎng)價(jià)格或訂價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過合同明確有關(guān)成本和利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn) [對(duì)] 51. 證券公司債務(wù)的發(fā)行條件 根據(jù)《證券公司債券管理暫得辦法》的規(guī)定，定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行，這里所指的合格投資者要求其注冊(cè)資本應(yīng)（）以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在（） (單項(xiàng)選擇題) 1: A：1000萬元，1000萬元 [錯(cuò)] 2: B：1000萬元，2000萬元 [對(duì)] 3: C：2000萬元，2000萬元 [錯(cuò)] 52. 外資股招股的說明書的制作 在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（）。 (單項(xiàng)選擇題) 1: A：信息備忘錄 [對(duì)] 2: B：招股章程 [錯(cuò)] 3: C：信息備忘錄和招股章程 [錯(cuò)] 4: D：招股說明書概要 [錯(cuò)] 53. 境內(nèi)上市外資股的概念和投資主體 關(guān)于境內(nèi)上市外資股，下列說法中正確的是（）。 (不定項(xiàng)選擇題) 1: A：境內(nèi)上市外資股又稱B股 [對(duì)] 2: B：是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市的股票 [對(duì)] 3: C：采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣 [對(duì)] 4: D：投資主體僅限于外國(guó)及中國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門、中國(guó)臺(tái)灣的自然人、法人和其他組織 [錯(cuò)] 54. 轉(zhuǎn)債募集說明書：（6） 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的附錄主要包括（）。 (不定項(xiàng)選擇題) 1: A：發(fā)行人編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告 [對(duì)] 2: B：注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告 [對(duì)] 3: C：發(fā)行人股東大會(huì)關(guān)于報(bào)告期內(nèi)被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說明 [錯(cuò)] 4: D：注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于報(bào)告期內(nèi)非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見 [對(duì)] 55. 股票上市推薦業(yè)務(wù)資格 證券公司擔(dān)任上市推薦人應(yīng)符合的條件有（）。 (不定項(xiàng)選擇題) 1: A；具有交易所會(huì)員資格 [對(duì)] 2: B：具有股票主承銷商資格 [對(duì)] 3: C：注冊(cè)資本在10億元以上 [錯(cuò)] 4: D：最近一年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為 [對(duì)] 56. 信息披露：招股說明書 上市公司發(fā)行新股說明書中“管理層討論與分析”應(yīng)涉及（）。 (不定項(xiàng)選擇題) 1: 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資活動(dòng)和籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 [對(duì)] 2: 以營(yíng)運(yùn)資金為基礎(chǔ)的公司短期財(cái)務(wù)狀況 [對(duì)] 3: 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 [對(duì)] 4: 資產(chǎn)出售、抵押、置換、委托經(jīng)營(yíng)情況 [對(duì)] 57. 國(guó)債承銷程序 下列說法中，不正確的是（）。 (單項(xiàng)選擇題) 1: A：記賬式國(guó)債是一種無紙化國(guó)債 [錯(cuò)] 2: B：憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券 [錯(cuò)] 3: C：記賬式國(guó)債只能通過銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行 [對(duì)] 4: D：憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷 [錯(cuò)] 58. 轉(zhuǎn)債上市公告書內(nèi)容：（3） 通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所書面報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題) 1: 10% [錯(cuò)] 2: 5% [錯(cuò)] 3: 20% [對(duì)] 4: 30% [錯(cuò)] 59. 股票的上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式 申購(gòu)日后，由（）負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)抽簽結(jié)果進(jìn)行清算交割和股東登記。 (單項(xiàng)選擇題) 1: 上海證券交易所 [錯(cuò)] 2: 深圳證券交易的 [錯(cuò)] 3: 主承銷商 [對(duì)] 4: 發(fā)行人 [錯(cuò)] 60. 首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄 首次公開發(fā)行申報(bào)材料中，發(fā)行人關(guān)于技術(shù)含量及技術(shù)創(chuàng)新能力的依據(jù)有：（）。 (不定項(xiàng)選擇題) 1: 發(fā)行人所擁有的專利及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書或相關(guān)許可協(xié)議 [對(duì)] 2: 發(fā)行人的員工學(xué)歷構(gòu)成情況 [錯(cuò)] 3: 發(fā)行人有關(guān)獲獎(jiǎng)證書、老師評(píng)審意見 [對(duì)] 4: 發(fā)行人外聘顧問的學(xué)術(shù)地位 [錯(cuò)] |
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