2023年證券從業(yè)資格試題及答案解析：狹義的有價證券

試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習(xí)鞏固。

1.狹義的有價證券是指()。

A.金融證券

B.商品證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。

A.政府、政府機構(gòu)、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央銀行、公司

D.金融機構(gòu)、財政部、公司

3.()是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.合格境外機構(gòu)投資者

B.證券經(jīng)營機構(gòu)

C.保險公司

D.商業(yè)銀行

4.按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機構(gòu)的是()。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券服務(wù)機構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

5.1999年11月4日，美國國會通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

C.《證券交易所法》

D.《格林斯潘法》

6.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有()家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

7.2007年10月，中國與()金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。

A.日本

B.法國

C.德國

D.英國

8.股票收益主要來自()。

A.股票流通和股份公司

B.法定存款準(zhǔn)備金率的降低

C.利率的降低

D.股份公司

9.我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。

A.潛力股

B.紅籌股

C.藍籌股

D.成長股

11.股票及其他有價證券的理論價格是以一定的()計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.必要收益率

B.無風(fēng)險利率

C.定期存款利息率

D.存款準(zhǔn)備金率

12.公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性，這類指標(biāo)同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的關(guān)系，因此也稱為()。

A.周轉(zhuǎn)率

B.杠桿比率

C.銷售利潤率

D.凈資產(chǎn)收益率

13.優(yōu)先股票的特征不包括()。

A.一般有表決權(quán)

B.股息分派優(yōu)先

C.股息率固定

D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14.下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是()。

A.外資股

B.國家股

C.社會公眾股

D.法人股

15.下列不屬于無限售條件股份的是()。

A.國有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

16.關(guān)于債券的票面要素描述正確的是()。

A.為了彌補自己臨時性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長期債券

B.當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

C.流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券不能被投資者接受

D.期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得低一些

17.在各類債券中，()的信用等級是最高的，通常被稱為金邊債券。

A.國際債券

B.公司債券

C.政府債券

D.金融債券

18.按照發(fā)行本位分類，國債可以分為()。

A.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

B.短期國債、中期國債和長期國債

C.流通國債和非流通國債

D.實物國債和貨幣國債

19.由財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券是()。

A.赤字國債

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲蓄國債(電子式)

20.關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

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