2023年證券從業(yè)資格考試提高模擬題：私募證券

試題答案在題后哦。考生在備考證券從業(yè)資格考試時，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。

A.具有交換價值

B.具有使用價值

C.代表著一定量的財產(chǎn)權利

D.具有價值

2.關于私募證券，下列說法正確的是()。

A.采取公示制度

B.審查條件嚴格

C.發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者

D.投資者較多

3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，

因此，這一類證券被視為()。

A.低風險證券

B.高風險證券

C.風險證券

D.無風險證券

4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉換債、債券基金的比例，不高于

基金凈資產(chǎn)的()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

5.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，不包括()。

A.會計師事務所

B.財務顧問機構

C.資信評級機構

D.證券公司

6.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易()。

A.公司債券

B.政府債券

C.鐵路股票

D.公司股票

7.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事8股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。

A.國務院

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.國家外匯管理局

8.股票是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是()。

A.設權證券

B.資本證券

C.要式證券

D.證權證券

9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。

A.安全性較差

B.可以一次或分次繳納出資

C.股東權利歸屬于記名股東

D.轉讓相對復雜或受限制

10.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.45%

11.下列關于無記名股票特點的敘述錯誤的是()。

A.無記名股票轉讓相對復雜

B.無記名股票安全性較差

C.股東權利歸屬股票的持有人

D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資

12.股票的市場價格一般是指()。

A.股票的票面價值

B.股票在一級市場上交易的價格

C.股票的賬面價值

D.股票在二級市場上交易的價格

13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是()。

A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

B.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

C.公司連續(xù)5年虧損

D.公司解散清算

14.()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

A.參與優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票

D.非累積優(yōu)先股票

15.下列關于B股的闡述錯誤的是()。

A.采取非記名股票形式

B.以人民幣標明面值，并以外幣認購、買賣

C.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉讓

D.境內居民個人所購B股不得向境外轉托管

16.關于債券的描述，錯誤的是()。

A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B.債券的本質是證明債權債務關系的證書

C.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外

D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產(chǎn)權

17.關于債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是()。

A.股票風險較小，債券風險相對較大

B.債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期證券

D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要

18.以個人為發(fā)行對象的()，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。

A.實物國債

B.流通國債

C.貨幣國債

D.非流通國債

19.下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是()。

A.記賬式國債

B.憑證式國債

C.儲蓄國債(電子式)

D.長期建設國債

20.中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。

A.6個月～1年

B.3個月～6個月

C.6個月～3年

D.3個月～3年

參考答案

1.B

本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)行債券。

2.B

本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

3.A

本題考查證券市場品種結構中的債券市場。題干表述正確。

4.A

本題考查證券市場的資本定價功能。題干表述正確。

5.A

本題考查機構投資者中的金融機構。題干表述正確。

6.A

本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。

7.A

本題考查中國證券市場的對外開放。題于表述正確。

8.B

由于股票的轉讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動性。

9.B

我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記。

10.A

本題考查送股。題干表述正確。

11.B

本題考查股票的清算價值。實際上大多數(shù)公司的實際清算價值低于其賬面價值。

12.A

本題考查影響股價變動的基本因素之一宏觀經(jīng)濟與政策因素。題干表述正確。

13.B

優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償，而不是“市值清償”。

14.A

本題考查法人股的含義。題干表述正確。

15.A

本題考查我國的股權分置改革。題于表述正確。

16.B

本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱名義利率，而不是“實際利率”。

17.A

本題考查憑證式國債。題于表述正確。

18.B

本題考查憑證式國債。憑證式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。

19.B

本題考查我國的金融債券。l999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

20.A

本題考查收益公司債券。題干表述正確。

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