2023年證券從業(yè)資格證書考試模擬題

考生在備考證券從業(yè)資格考試時，多關(guān)注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習(xí)鞏固。

1、反映證券市場容量的重要指標是(　　)。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價值

C.證券化率(證券市值/GDP)

D.證券市場指數(shù)

2、股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是(　　)。

A.設(shè)權(quán)證券

B.證權(quán)證券

C.要式證券

D.資本證券

3、基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的(　　)。

A.基金交易費

B.銷售服務(wù)費

C.申購費

D.基金管理費

4、期貨交易有專門的清算機構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實行(　　)。

A.每日限價制度

B.逐日盯市制度

C.限倉制度

D.保證金制度

5、關(guān)于地方政府債券論述正確的是(　　)。

A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

6、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于(　　)人民幣。

A.200萬元

B.300萬元

C.400萬元

D.500萬元

7、 2005年對《中華人民共和國公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)貨幣財產(chǎn)的出資比例：規(guī)定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8、下列說法中，對于債券利率沒有重要影響的是(　　)。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.債券的付息方式

9、當(dāng)今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的(　　)趨勢。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機構(gòu)混業(yè)化

10、證券公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的(　　)提取風(fēng)險準備金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

11、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

12、 證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.1

B.3

C.5

D.7

13、 國際債券是指(　　)。

A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

14、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于(　　)。

A.平價發(fā)行

B.溢價發(fā)行

C.折價發(fā)行

D.都不是

15、 基金資產(chǎn)的估值是指對基金的(　　)按一定的價格進行估算。

A.資產(chǎn)總值

B.資產(chǎn)市值

C.資產(chǎn)凈值

D.資產(chǎn)面值

16、 中證指數(shù)有限公司于2008年1月28日正式發(fā)布的三只中證分類債券指數(shù)不包括(　　)。

A.中證金融債指數(shù)

B.中證國債指數(shù)

C.中證企業(yè)債指數(shù)

D.中證全債指數(shù)

17、 (　　)是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式。

A.指數(shù)型基金

B.LOF基金

C.開放式基金

D.ETF基金

18、 外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場(　　)。

A.同屬發(fā)行人所在國家

B.同屬另一個國家

C.分屬不同國家

D.隨意決定

19、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的(　　)倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

20、 依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為(　　)。

A.流通國債與非流通圜債

B.實物國債與貨幣國債

C.短期國債與中長期國債

D.赤字國債與建設(shè)國債

21、 附認股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者(　　)。

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

22、 金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險。

A.資產(chǎn)和負債

B.資產(chǎn)

C.負債

D.資產(chǎn)或負債

23、 依據(jù)(　　)SF同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。

A.市場組織形式

B.市場范圍

C.市場參與主體

D.市場的功能

24、某投資者買了一張年名義收益率為10%的債券。若一年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為(　　)。

A.10%

B.5%

C.15%

D.10.05%

25、 境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括(　　)。

A.外國的自然人、法人和其他組織

B.中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C.定居在國外的中國公民

D.留學(xué)海歸的中國公民

26、 我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于(　　)。

A.建設(shè)國債

B.特種國債

C.赤字國債

D.戰(zhàn)爭國債

27、 目前我國權(quán)證交易實行(　　)回轉(zhuǎn)交易。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

28、 僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是(　　)。

A.二級有擔(dān)保ADR

B.144A規(guī)則下的私募ADR

C.一級有擔(dān)保ADR

D.三級有擔(dān)保ADR

29、 債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是(　　)。

A.券面形式

B.發(fā)行方式

C.流通方式

D.償還方式

30、 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為(　　)。

A.政府債券、公司債券、金融債券

B.金融債券、公司債券、政府債券

C.政府債券、金融債券、公司債券

D.金融債券、政府債券、公司債券

31、根據(jù)(　　)劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A.選擇權(quán)的性質(zhì)

B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

C.期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

32、 證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標準的認定機構(gòu)是(　　)。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)

D.證券行業(yè)協(xié)會

33、 場外交易市場主要具有的功能有(　　)。

A.對整個證券市場進行一線監(jiān)控

B.是證券發(fā)行的主要場所

C.及時準確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況

D.形成較為合理的價格

34、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事權(quán)，主要是(　　)的下放。

A.利率期間

B.發(fā)債定價權(quán)

C.發(fā)行規(guī)模

D.債券期限與比例

35、 下列說法錯誤的是(　　)。

A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)

B.同一種類型的債券，長期債券的利率高于短期債券

C.股票的收益率一般會高于債券

D.不同債券的利率不同，這是對市場風(fēng)險的補償

36、 可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成(　　)的債券。

A.股票

B.另一種債券

C.期貨

D.現(xiàn)金

37、 (　　)的股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務(wù)狀況的部分因素。

A.普通股

B.優(yōu)先股

C.固定收益政府債券

D.固定收益金融債券

38、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由(　　)產(chǎn)生。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免

B.證券交易所理事會選舉

C.證券交易所會員大會選舉

D.證券交易所董事會選舉

39、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指(　　)。

A.債券交易期限

B.債券發(fā)行期限

C.利息償還期限

D.債券償還期限

40、 新《中華人民共和國公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

41、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系

B.經(jīng)營與監(jiān)督的關(guān)系

C.合作關(guān)系

D.競爭關(guān)系

42、 關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認識正確的是(　　)。

A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

B.證券投資基金由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益

C.證券投資基金是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的

D.由于風(fēng)險較大，證券投資基金剛開始沒有獲得政府的支持

43、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中(　　)是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C.認股證書

D.股票期權(quán)證書

44、 在我國，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但對其投資范圍做了嚴格限定，僅限于投資(　　)。

A.國債

B.股票

C.基金

D.證券衍生產(chǎn)品

45、 可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的(　　)。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.看跌期權(quán)

D.看漲期權(quán)

46、 政府債券之所以被稱為“金邊債券”，主要是因為(　　)。

A.安全性高

B.流動性強

C.收益穩(wěn)定

D.享有免稅待遇

47、 有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(　　)負責(zé)。

A.董事會

B.股東會

C.董事長

D.公司全體員工

48、 2011年鐵道部在銀行間債券市場發(fā)行中國鐵路建設(shè)債券，這個債券屬于(　　)。

A.政府支持債券

B.政府支持機構(gòu)債券

C.地方政府債券

D.中央政府債券

49、 對指數(shù)基金認識正確的是(　　)。

A.投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少

B.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

C.指數(shù)基金的管理費較高，但是交易費用較低

D.指數(shù)基金是20世紀90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

50、 從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是(　　)。

A.私人部門

B.政府

C.法院

D.地方政府

51、 證券交易所必須限定(　　)。

A.上市公司數(shù)量

B.會員數(shù)量

C.證券交易數(shù)額

D.交易席位數(shù)量

52、 證券公司獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向(　　)和股東會提供書面說明。

A.國務(wù)院

B.證券監(jiān)管部門

C.證券交易所

D.所有股東

53、 我國選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國(　　)的主要形式。

A.商業(yè)銀行次級債券

B.小微企業(yè)專項金融債券

C.混合資本債券

D.保險公司次級債券

54、 金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以(　　)為交易對手。

A.買方

B.賣方

C.期貨經(jīng)紀公司

D.交易所(或期貨清算公司)

55、 下列對我國證券投資基金的認識正確的是(　　)。

A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

B.封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式

C.中國還沒有中外合資基金

D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

56、 下列各項中，(　　)不是證券投資基金的作用。

A.有利于證券市場的國際化

B.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

C.有利于降低通貨膨脹率

D.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

57、 關(guān)于認股權(quán)證論述不正確的是(　　)。

A.認股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

B.認股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

C.行權(quán)時不會增加股份公司的股本

D.我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認股權(quán)證

58、 《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于(　　)。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

59、 在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的 (　　)為準。

A.開盤價

B.收盤價

C.最高價

D.最低價

60、 QFII制度是指允許合格的境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?　　)，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產(chǎn)市場

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