2023年證券行業(yè)從業(yè)資格證考試題

1. 十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是()。

A.債券

B.期貨

C.商業(yè)票據(jù)

D.股票

[答案]C

2. 依據(jù)我國(guó)《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過(guò)注冊(cè)資本的()。

A.15%

B.20%

C.30%

D.35%

[答案]B

3. 中期國(guó)債是指償還期限在()。

A.1年以上10年以下

B.5年以上

C.3年以上

D.10年以內(nèi)

[答案]A

4. 我國(guó)基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的()。

A.2.5%

B.2%

C.1.5%

D.3.5%

[答案]C

5. 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收

資本應(yīng)為()。

A.1000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.8000萬(wàn)元

[答案]A

6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過(guò)該

證券總額的()。

A.5%

B.20%

C.10%

D.30%

[答案]C

7. ()只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

[答案]B

8. 上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是()。

A.做市商制

B.公司制

C.科層制

D.會(huì)員制

[答案]D

9. 證券市場(chǎng)的核心是()。

A.證券投資者

B.上市公司

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

[答案]A

10. 《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以()。

A.破壞金融管理秩序罪

B.妨害企業(yè)管理秩序罪

C.金融詐騙罪

D.金融瀆職罪

[答案]A

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