2023年證券從業(yè)資格考試模擬題目《基礎(chǔ)知識》

交易的各方應(yīng)該獲得平等的機會，這是(　　)原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.平均

2、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為(　)

A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù)

B.清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

C.清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù)

D.職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

3、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為(　　)點。

A.100

B.1000

C.50

D.500

4、取得從業(yè)資格的人員，如果屬(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的職業(yè)證書。

A.未被機構(gòu)聘用

B.存在《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

5、證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

6、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括(　　)。

A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

B.負責(zé)ADR的注冊和過戶

C.負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.負責(zé)對公司管理監(jiān)督

7、B股是指(　　)。

A.境外上市外資股

B.境內(nèi)上市外資股

C.香港上市外資股

D.紐約上市外資股

8、某投資者以10元1股的價格買入x公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1.80元，則股利收益率為(　　)。

A.9%

B.18%

C.27%

D.36%

9、下列對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不正確的是(　　)。

A.指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為

B.沒有投機性，業(yè)務(wù)風(fēng)險不大

C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

10、不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是(　　)。

A.會計師事務(wù)所

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券投資咨詢機構(gòu)

D.資信評級機構(gòu)

11、機構(gòu)投資者主要有(　　)。

A.政府機構(gòu)

B.金融機構(gòu)和各類基金

C.企事業(yè)單位

D.以上都是

12、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是(　　)。

A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

C.兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券

D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)

13、收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過(　　)的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。

A.15%

B.20%

C.30%

D.40%

14、1790年，美國第一個證券交易所――(　　)成立。

A.華爾街交易所

B.費城交易所

C.紐約交易所

D.波士頓交易所

15、(　　)年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

A.2005

B.2006

C.2004

D.2003

16、下列對社會公益基金認(rèn)識不正確的是(　　)。

A.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

B.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

C.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D.福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金

17、證券市場的基本功能不包括(　　)。

A.籌資功能

B.證券資產(chǎn)的定價功能

C.資源配置功能

D.宏觀調(diào)控功能

18、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

19、世界上第一個股票交易所于1602年在(　　)成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.英國的倫敦

20、外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場(　　)。

A.同屬發(fā)行人所在國家

B.同屬另一個國家

C.分屬不同國家

D.隨意決定

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