2023年證券從業(yè)資格考試模擬題目:證券投資基金
1.下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述,不正確的是( )。
A.存續(xù)期限不同
B.基金份額面值不同
C.影響基金價(jià)格的主要因素不同
D.收益與風(fēng)險(xiǎn)不同
2.下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是( )
A.基金管理公司設(shè)立審核
B.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核
C.對(duì)基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督
D.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管
3.基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。
A.修改章程
B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.變更名稱、住所
D.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例
4.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以( )為基本原則。
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.基金管理公司內(nèi)股東利益最大化
C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化
D.投資回報(bào)最大化
5.證券投資基金反映的是( )關(guān)系。
A.債權(quán)債務(wù)
B.所有權(quán)
C.產(chǎn)權(quán)
D.信托
6.下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門的組成部分的是( )。
A.市場(chǎng)部
B.行政管理部
C.信息技術(shù)部
D.財(cái)務(wù)部
7.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。
A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣
B.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全
C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
8.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是( )。
A.基金設(shè)立
B.投資管理
C.基金發(fā)行
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
9.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述,不正確的是( )。
A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確,相互協(xié)助,又相互制衡
B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度
C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制
D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化
10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
A.12
B.9
C.6
D.3
參考答案
1.B
[解析]中國證券投資基金的單位面額都是1元人民幣。
2.C
[解析]ABD三項(xiàng)都屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管中的事項(xiàng),C項(xiàng)屬于對(duì)基金托管銀行進(jìn)行監(jiān)管中的事項(xiàng),因此選C。
3.B
[解析]基金管理公司在下列重大事項(xiàng)變更時(shí)需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):變更經(jīng)營范圍,變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例,變更名稱、住所,修改章程。因此,B項(xiàng)不屬于需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。
4.A
[解析]基金管理公司治理的基本原則包括十項(xiàng)具體內(nèi)容,位列第一的原則就是基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
5.D
[解析]證券投資基金反映的是信托關(guān)系。
6.A
[解析]A項(xiàng)市場(chǎng)部是市場(chǎng)營銷部門的組成部分之一,余下三項(xiàng)都是基金后臺(tái)支持部門的組成機(jī)構(gòu)。
7.A
[解析]A項(xiàng)中注冊(cè)資本的具體要求是不低于3億元人民幣。
8.B
[解析]基金投資運(yùn)作管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù),其投資部門負(fù)責(zé)公司的投資管理業(yè)務(wù)。
9.D
[解析]D項(xiàng)應(yīng)該是堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先。
10.C
[解析]基金管理人應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
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