2023年3月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)專場(chǎng)測(cè)試真題：證券法律法規(guī)

2023年3月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題答案

1.下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是)。

A.發(fā)行主體是地方政府

B.籌集資金不能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金不足

C.由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券

D.簡(jiǎn)稱地方債券

答案：B

解析:地方政府債券簡(jiǎn)稱"地方債券",也稱為地方公債或地方債，是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證?；I集的資金一般用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，或者地方興建大型項(xiàng)目。故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

考點(diǎn):第五章與第一節(jié)政府債券，地方政府債券簡(jiǎn)稱"地方債券也稱為地方公債或地方債，是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證?；I集的資金一般用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足，或者地方興建大型項(xiàng)目。

⒉.在債券評(píng)級(jí)中，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受評(píng)證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具一次( )。

A.評(píng)級(jí)等級(jí)跟蹤報(bào)告

B.實(shí)地調(diào)研跟蹤報(bào)告

C.定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

D.臨時(shí)跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

答案：C

在評(píng)級(jí)對(duì)象有效存續(xù)期內(nèi)，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)眼蹤評(píng)級(jí)對(duì)象的政策環(huán)境、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)狀況等因素的重大變化，及時(shí)分析該變化對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的影影，出具定期或不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受評(píng)證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

考點(diǎn)︰信用評(píng)級(jí)的程序--跟蹤評(píng)級(jí)

在評(píng)級(jí)對(duì)象有效存續(xù)期內(nèi)，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)眼蹤評(píng)級(jí)對(duì)象的政策環(huán)境、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)狀況等因素的重大變化，及時(shí)分析該變化對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的影影，出具定期或不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受評(píng)證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

3.下列各項(xiàng)中，不屬于間接融資特點(diǎn)的是( )

A.融資主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中

B.融資的相對(duì)集中性

C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小

D.部分融資方式具有不可逆性

答案：D

解析：間接融資的特點(diǎn):

(1)資金獲得的間接性;

(2)融資的相對(duì)集中性;

(3)融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小;

(4)全部具有可逆性(即可返還性);(D選項(xiàng)錯(cuò)誤)

(5)融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中。

考點(diǎn)∶

間接融資的特點(diǎn):資金獲得的間接性;融資的相對(duì)集中性;融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小;全部具有可逆性(即可返還性);融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中。

4.某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元/股，標(biāo)的股票的內(nèi)在價(jià)值30元股，市場(chǎng)價(jià)格為32元/股，則轉(zhuǎn)換比例為()

A.42

B.31

C.33

D.40

答案:D

解析:轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格=1000/25=40

考點(diǎn)∶

可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例:轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格

5.競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)如涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍，則()

A.低于跌幅限制價(jià)格的委托有效

B.低于漲幅限制價(jià)格的委托無(wú)效C.高于漲幅限制價(jià)格的委托無(wú)效D.高于跌幅限制價(jià)格的委托無(wú)效

答案:C

解析︰為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗?。高于漲幅限制價(jià)格的委托和低于跌幅限制價(jià)格的委托無(wú)效。

考點(diǎn)∶

漲跌幅限制與競(jìng)價(jià)申報(bào)的有效范圍:為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗?。高于漲幅限制價(jià)格的委托和低于跌幅限制價(jià)格的委托無(wú)效。

……

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