2023年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬題及答案

1.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》這兩個文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復了(　　)制度。

A.新股發(fā)行定價

B.新股發(fā)行現(xiàn)金申購

C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

D.股票發(fā)行詢價

2.下列關于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是(　　)。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額

3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進行的。

A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)

B.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

C.證券公司營業(yè)部

D.證券交易所清算系統(tǒng)

4.關于上海證券交易所場內(nèi)基金份額的認購，下列說法錯誤的是(　　)。

A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海開放式基金賬戶

B.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”

C.在最低認購金額的基礎上，單筆申報最高不得超過99999900元

D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外

5.深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日(　　)。

A.9：15-11：3013：20-15：00

B.9：15-11：3013：O0-15：00

C.9：30-11：3013：O0-15：00

D.9：30-11：3013：20-15：00

6.某投資者通過場內(nèi)投資5萬元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其申購手續(xù)費、可得到的申購份額及返還資金余額分別為(　　)。

A.738.92元48059.59份0.60元

B.738.92元48059份0.60元

C.738.92元49260份0.60元

D.738.92元49260.48份0.60元

7.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是(　　)。

A.申請材料送交日(T-5日前)

B.公告刊登日(T日)

C.除息日(T+6日)

D.發(fā)放日(T+8日)

8.深證證券交易所規(guī)定，配股認購期為(　　)個工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應至少刊登(　　)次《配股提示性公告》。

A.33

B.35

C.53

D.55

9.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是(　　)。

A.股價波動性大

B.發(fā)行價與交易價差距大

C.股價容易被操縱

D.程序復雜

10.(　　)的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。

A.送股

B.分紅派息

C.增發(fā)新股

D.配股繳款

參考答案及解析

1.B[解析]2006年5月19E1，深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司共N發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司共N發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》。從這兩個文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。故B選項說法正確。

2.B[解析]按現(xiàn)行有關制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。其他選項內(nèi)容均符合ETF的申購和贖回的有關規(guī)定。故B選項說法錯誤。

3.B[解析]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。故B選項正確。

4.A[解析]投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認購、申購與贖回，應使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認購、申購與贖回，應使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海開放式基金賬戶。其他選項內(nèi)容均符合上海證券交易所場內(nèi)基金份額認購的相關規(guī)定。故A選項說法錯誤。

5.B[解析]深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申購、贖回申報可以在交易當日15：00前撤銷。故B選項正確。

6.B[解析]中國證券登記結(jié)算有限責任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。依據(jù)題意：

凈申購金額=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)

申購手續(xù)費=50000-49261.08=738.92(元)

申購份額=49261.08÷1.0250=48059.59(份)

因場內(nèi)份額保留至整數(shù)位，故投資者申購所得份額為48059份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。

實際凈申購金額=48059×1.0250=49260.48(元)

退款金額=50000-49260.48-738.92=0.60(元)

本題正確答案為B。

7.C[解析]上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

8.C[解析]深圳證券交易所規(guī)定，配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應至少刊登3次《配股提示性公告》。故C選項正確。

9.C[解析]網(wǎng)上競價發(fā)行具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故BD選項說法不符合網(wǎng)上競價發(fā)行的這一特點。網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點，表現(xiàn)在股價容易被機構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。故C選項正確。

10.D[解析]股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。故D選項正確。

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