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證券從業(yè)資格證2022改革

更新時(shí)間:2022-08-09 15:26:41 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽69收藏6

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摘要 自2022年7月8日起,證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試按照《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》施行。包括從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。詳情如下:

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則

(協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第十次會(huì)議表決通過(guò),2022年7月8日發(fā)布)

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的實(shí)施工作,評(píng)價(jià)證券行業(yè)專業(yè)人員的專業(yè)能力,更好地適應(yīng)我國(guó)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新要求,根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法》)《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》)等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則,參照國(guó)家相關(guān)考試規(guī)定,制定本細(xì)則。

第二條 證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱測(cè)試)包括從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試(含證券投資顧問(wèn)專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試)。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))組織實(shí)施測(cè)試,負(fù)責(zé)制定測(cè)試規(guī)則、工作程序、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),組織命題、考務(wù)管理等工作。

第四條 協(xié)會(huì)組織的測(cè)試工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五條 協(xié)會(huì)遵循統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題的原則,成績(jī)可作為證明測(cè)試人員具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)專業(yè)能力的參考。

第二章 測(cè)試

第六條 從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)科目為:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí);專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目為:證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的科目為:證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試;專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目為:合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試等。

第七條 報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

(一)報(bào)名截止日年滿18周歲;

(二)取得國(guó)務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度,且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷;或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開具錄用通知的大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員。

(三)具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的,或符合《管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員,可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

按照《監(jiān)督管理辦法》第八條、第五十六條規(guī)定以及證券評(píng)級(jí)等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定參加測(cè)試的人員,或通過(guò)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員,可報(bào)名參加高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

第八條 報(bào)考人員所參加測(cè)試科目的試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。

第九條 測(cè)試科目的成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效;專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試或高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的,其一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)?cè)诖似陂g持續(xù)有效。測(cè)試成績(jī)超出有效期的,相應(yīng)成績(jī)失效。

已通過(guò)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的證券行業(yè)專業(yè)人員,在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測(cè)試成績(jī)持續(xù)有效;測(cè)試達(dá)到基本要求后36個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記或未任職,或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職超過(guò)36個(gè)月的,所有測(cè)試成績(jī)失效。

第十條 測(cè)試包括常規(guī)測(cè)試和預(yù)約測(cè)試。

常規(guī)測(cè)試是指考生在規(guī)定時(shí)間、指定考點(diǎn)和考場(chǎng)參加測(cè)試,測(cè)試全程接受工作人員監(jiān)督和視頻監(jiān)控,常規(guī)測(cè)試包括統(tǒng)一測(cè)試、專場(chǎng)測(cè)試等組織形式。統(tǒng)一測(cè)試面向符合本細(xì)則第七條規(guī)定報(bào)名條件的全部人員;專場(chǎng)測(cè)試面向符合本細(xì)則第七條規(guī)定報(bào)名條件的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)人員,以及符合國(guó)家相關(guān)政策的特定人員等。

預(yù)約測(cè)試是指協(xié)會(huì)根據(jù)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)測(cè)試需求,在約定時(shí)間,約定考場(chǎng)進(jìn)行測(cè)試。

第十一條 協(xié)會(huì)建立測(cè)試信息系統(tǒng),記錄參加測(cè)試人員信息、測(cè)試成績(jī)等有關(guān)信息。

第三章 命題

第十二條 測(cè)試命題應(yīng)當(dāng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則,嚴(yán)格遵守各項(xiàng)工作紀(jì)律,切實(shí)做好安全保密工作。

第十三條 協(xié)會(huì)制定命題專家管理制度,組建命題專家?guī)?,組織命題專家開展命題工作。命題專家由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、高等院校和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的有關(guān)專家組成。

第十四條 命題專家按照測(cè)試大綱的要求,依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、測(cè)試統(tǒng)編教材或者協(xié)會(huì)指定的參考書目開展命題。命題不得超過(guò)測(cè)試大綱規(guī)定的范圍。試題應(yīng)當(dāng)題意明確、客觀準(zhǔn)確,不存在爭(zhēng)議性或者認(rèn)識(shí)不一致的內(nèi)容。

第十五條 命題專家按照協(xié)會(huì)制定的命題程序和標(biāo)準(zhǔn),編寫、審核、修訂試題,建立標(biāo)準(zhǔn)化題庫(kù)。題庫(kù)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)、知識(shí)變化等情況,定期進(jìn)行檢查、更新。

第十六條 協(xié)會(huì)確定各測(cè)試科目試卷的題型、題量和測(cè)試時(shí)長(zhǎng),并事先予以公告。

第十七條 協(xié)會(huì)根據(jù)測(cè)試大綱、難度系數(shù)、知識(shí)結(jié)構(gòu)等要素,設(shè)定組卷規(guī)則,從題庫(kù)中隨機(jī)抽取試題,組成測(cè)試試卷。試卷應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核、復(fù)核和難度評(píng)估。

第十八條 測(cè)試試卷組成的同時(shí),應(yīng)當(dāng)生成試卷答案、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。試卷答案、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具有唯一性,生成后不得擅自修改。

第十九條 測(cè)試應(yīng)當(dāng)建立備選試卷機(jī)制,測(cè)試實(shí)施前,由測(cè)試系統(tǒng)隨機(jī)抽取測(cè)試使用的試卷。

第二十條 命題可以采取集中或分散的工作形式,組卷應(yīng)當(dāng)采取集中會(huì)議的工作形式。

第二十一條 協(xié)會(huì)制定測(cè)試保密管理制度,任何人不得以任何方式泄露題庫(kù)、試卷、答案和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。命題專家和參加命題有關(guān)工作的其他人員,應(yīng)當(dāng)事先接受保密培訓(xùn),簽署保密承諾書,并嚴(yán)格遵守保密管理制度。

命題專家自參加命題工作之日起十二個(gè)月內(nèi)不得直接或間接參與與水平評(píng)價(jià)測(cè)試有關(guān)的培訓(xùn)工作,不得參與編寫、出版有關(guān)測(cè)試的輔導(dǎo)用書等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。

第四章 考務(wù)

第二十二條 協(xié)會(huì)建立標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的考務(wù)工作機(jī)制,保證常規(guī)測(cè)試和預(yù)約測(cè)試相關(guān)工作安全、有序進(jìn)行。

第二十三條 協(xié)會(huì)組織實(shí)施考務(wù)工作主要包括發(fā)布公告或通知、接受報(bào)名、設(shè)置考區(qū)和考點(diǎn)、安排考場(chǎng)、監(jiān)考、閱卷、管理成績(jī)、咨詢等。

第二十四條 常規(guī)測(cè)試年度舉辦計(jì)劃由協(xié)會(huì)確定并通過(guò)官方媒體發(fā)布。常規(guī)測(cè)試的具體實(shí)施時(shí)間、報(bào)名方式、測(cè)試地點(diǎn)等以考前協(xié)會(huì)發(fā)布的公告或通知為準(zhǔn);預(yù)約測(cè)試通知通過(guò)協(xié)會(huì)相關(guān)系統(tǒng)向證券行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)布。

第二十五條 報(bào)考人員參加常規(guī)測(cè)試的,應(yīng)按照協(xié)會(huì)公告或通知中指定的報(bào)名平臺(tái)進(jìn)行報(bào)名。預(yù)約測(cè)試由申請(qǐng)測(cè)試的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)整理報(bào)考人員信息,通過(guò)指定平臺(tái)進(jìn)行報(bào)名,參考人員信息與申請(qǐng)人員信息必須一致方可參加測(cè)試。

第二十六條 報(bào)名參加測(cè)試的人員應(yīng)按照協(xié)會(huì)報(bào)名公告或通知的要求填寫信息,并對(duì)其提供的有關(guān)證件信息和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性負(fù)責(zé),不得弄虛作假、偽造相關(guān)證明參加測(cè)試。

第二十七條 協(xié)會(huì)統(tǒng)籌安排測(cè)試的考區(qū)、考點(diǎn)、考場(chǎng),審核確認(rèn)監(jiān)考人員信息,并由測(cè)試實(shí)施機(jī)構(gòu)管理考場(chǎng)事務(wù),維持考場(chǎng)秩序。

第二十八條 測(cè)試通過(guò)計(jì)算機(jī)作答,采取線上和線下相結(jié)合的方式。

第二十九條 考生在測(cè)試期間,應(yīng)自覺遵守考場(chǎng)紀(jì)律??忌嬖谶`反考場(chǎng)紀(jì)律的,監(jiān)考人員應(yīng)告知其可能承擔(dān)的違規(guī)責(zé)任,違規(guī)考生應(yīng)主動(dòng)配合監(jiān)考人員的檢查,并在《考場(chǎng)紀(jì)律單》上簽字確認(rèn)有關(guān)違規(guī)事實(shí)。

考生拒絕簽字的,由兩名以上監(jiān)考人員在《考場(chǎng)紀(jì)律單》上簽字確認(rèn)其有關(guān)違規(guī)事實(shí)及拒絕簽字情況。

第三十條 閱卷采取計(jì)算機(jī)或人工評(píng)閱的方式進(jìn)行,協(xié)會(huì)應(yīng)采取必要措施保證成績(jī)的客觀、準(zhǔn)確。

第三十一條 測(cè)試成績(jī)由協(xié)會(huì)在測(cè)試結(jié)束之日起五個(gè)工作日內(nèi)公布,報(bào)考人員可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定的其他方式查詢測(cè)試成績(jī)。

第三十二條 考生對(duì)測(cè)試有異議的,應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出,否則將不予受理。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理,向考生提供相關(guān)科目的作答情況和復(fù)核結(jié)論,不接受考生針對(duì)同一事項(xiàng)重復(fù)提出的異議申請(qǐng)。

第三十三條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)測(cè)試信息系統(tǒng)的日常維護(hù),采取必要措施保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全,防止信息泄露。

第三十四條 協(xié)會(huì)可委托相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)助承擔(dān)全部或部分考務(wù)工作,可委托考區(qū)所在地方證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行巡考監(jiān)督,相關(guān)程序應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定和協(xié)會(huì)管理制度執(zhí)行,簽署協(xié)議應(yīng)明確相關(guān)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

第五章 違規(guī)處理

第三十五條 為保證測(cè)試的公平、公正開展,參加測(cè)試的考生、命題專家及相關(guān)工作人員,應(yīng)嚴(yán)格遵守測(cè)試的相關(guān)規(guī)定,服從安排。

參與組織測(cè)試的證券行業(yè)機(jī)構(gòu),應(yīng)認(rèn)真履行相關(guān)要求,維護(hù)測(cè)試秩序。

第三十六條 協(xié)會(huì)根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度,分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類,并相應(yīng)采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試以及認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施,上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會(huì)采取禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試等措施的,禁考期間內(nèi)參加測(cè)試的,成績(jī)無(wú)效。

第三十七條 考生存在以下輕微違規(guī)情形之一,經(jīng)勸告無(wú)效的,協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)的措施:

(一)未按要求將與測(cè)試無(wú)關(guān)的物品存放在指定位置的;

(二)未在規(guī)定座位參加測(cè)試,或者在測(cè)試過(guò)程中擅自離開座位的;

(三)被判定測(cè)試成績(jī)異常,且未按要求重新參加測(cè)試的;

(四)將準(zhǔn)考證、草稿紙帶離考場(chǎng)的;

(五)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十八條 考生存在以下一般違規(guī)情形之一的,協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起十二個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施:

(一)在測(cè)試過(guò)程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的;

(二)偷看、抄襲答案或者協(xié)助他人抄襲的;

(三)不服從工作人員管理,實(shí)施影響他人測(cè)試行為的;

(四)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十九條 考生存在以下嚴(yán)重違規(guī)情形之一的,協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起二十四個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施;同時(shí),協(xié)會(huì)將對(duì)上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)的人員采取認(rèn)定二十四個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分:

(一)在測(cè)試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的;

(二)偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測(cè)試成績(jī)的;

(三)故意損毀、破壞測(cè)試設(shè)備的;

(四)考生在測(cè)試過(guò)程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的;

(五)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第四十條 考生存在以下特別嚴(yán)重違規(guī)情形之一的,協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起六十個(gè)月內(nèi)禁止參加測(cè)試的措施;同時(shí),協(xié)會(huì)將對(duì)上述考生中完成執(zhí)業(yè)登記或正在進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)的人員采取認(rèn)定三十六個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分:

(一)組織作弊,或者為他人實(shí)施組織作弊行為提供便利的;

(二)由他人冒名代替參加測(cè)試或者冒名代替他人參加測(cè)試的;

(三)抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測(cè)試內(nèi)容的;

(四)在測(cè)試過(guò)程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的;

(五)威脅、侮辱、誹謗、毆打或報(bào)復(fù)工作人員,造成工作人員人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失的;

(六)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第四十一條 測(cè)試當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的,考生如對(duì)測(cè)試現(xiàn)場(chǎng)違規(guī)處理有異議,須在測(cè)試之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面申辯意見。

測(cè)試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的,協(xié)會(huì)應(yīng)向其發(fā)送通知,告知其違規(guī)事實(shí)和初步處理意見,考生對(duì)違規(guī)認(rèn)定及初步處理意見有異議的,應(yīng)在收到通知后七個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面申辯意見。

第四十二條 申辯期滿后,協(xié)會(huì)考試組織部門根據(jù)相關(guān)證據(jù)及考生的申辯意見對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定,對(duì)存在違規(guī)行為的考生,按照以下程序處理:

(一)對(duì)需要采取取消成績(jī)、禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試的措施的,由協(xié)會(huì)考試組織部門負(fù)責(zé)處理,并在協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布違規(guī)處理結(jié)果公告;

(二)已登記的證券從業(yè)人員發(fā)生第三十九條、第四十條規(guī)定情形之一,需要對(duì)其采取相應(yīng)紀(jì)律處分的,由考試組織部門負(fù)責(zé)調(diào)查,自違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)之日起三十個(gè)工作日內(nèi)形成調(diào)查報(bào)告后移交協(xié)會(huì)審理部門審理。

第四十三條 本細(xì)則第四十二條第(二)項(xiàng)所涉案件審理,適用簡(jiǎn)易程序,可以由初審人員獨(dú)任審理,并且不適用事先告知程序和聽證程序。當(dāng)事人對(duì)相關(guān)紀(jì)律處分決定不服的,按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》規(guī)定的程序申請(qǐng)復(fù)核。

第四十四條 參與組織測(cè)試的證券行業(yè)機(jī)構(gòu),工作出現(xiàn)重大失誤,造成考點(diǎn)出現(xiàn)大面積混亂或作弊現(xiàn)象嚴(yán)重,嚴(yán)重影響測(cè)試的,協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)采取自律措施。

第四十五條 命題專家有違反第二十一條規(guī)定情形的,協(xié)會(huì)予以解聘,情節(jié)嚴(yán)重的,移交有關(guān)部門追究其相應(yīng)責(zé)任。

第四十六條 協(xié)會(huì)工作人員及其他考務(wù)人員在測(cè)試工作中玩忽職守、徇私舞弊的,協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重按照內(nèi)部有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第四十七條 測(cè)試工作中發(fā)生泄密事故的,由協(xié)會(huì)組織查處,對(duì)涉嫌違反國(guó)家保密規(guī)定的,由協(xié)會(huì)移交國(guó)家保密工作部門查處。

第四十八條 違規(guī)人員有積極主動(dòng)配合調(diào)查,為查處其他違規(guī)行為提供真實(shí)準(zhǔn)確線索等情形的,可以酌情從輕、減輕處理。

根據(jù)本細(xì)則第三十九條、第四十條規(guī)定被采取紀(jì)律處分措施的證券從業(yè)人員,具有《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》規(guī)定的從輕、減輕情形的,協(xié)會(huì)可從輕、減輕處理;存在以下情形的,協(xié)會(huì)可對(duì)其減輕六個(gè)月或者十二個(gè)月的紀(jì)律處分:

(一)所在證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)已經(jīng)采取降薪、降職、扣除獎(jiǎng)金等內(nèi)部問(wèn)責(zé)措施的,協(xié)會(huì)原則上可對(duì)其減輕六個(gè)月的紀(jì)律處分;

(二)所在證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)采取解除勞動(dòng)合同、開除等內(nèi)部問(wèn)責(zé)措施的,協(xié)會(huì)原則上可對(duì)其減輕十二個(gè)月的紀(jì)律處分。

第四十九條 相關(guān)人員因測(cè)試違反相關(guān)法律法規(guī)的,交由公安機(jī)關(guān)依法處理,構(gòu)成犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任。

第六章 附則

第五十條 本細(xì)則下列用語(yǔ)的含義:

(一)證券行業(yè)專業(yè)人員,包括證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員,證券公司另類子公司高級(jí)管理人員及其從業(yè)人員,從事證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其從業(yè)人員,證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員,以及法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定需要參加測(cè)試的其他專業(yè)人員;

(二)具有高中或相當(dāng)于高中文化程度,包括普通高中、職業(yè)高中、中等專業(yè)學(xué)校和中級(jí)技工學(xué)校;

(三)違規(guī)行為確認(rèn)之日,測(cè)試當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的,為簽署《考場(chǎng)紀(jì)律單》簽字確認(rèn)之日;測(cè)試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的,為協(xié)會(huì)履行相關(guān)審批程序確認(rèn)違規(guī)行為之日;

(四)當(dāng)次全部測(cè)試,是指一個(gè)測(cè)試公告或通知中所有場(chǎng)次的測(cè)試;

(五)以上、超過(guò),以上包括本數(shù),超過(guò)不包括本數(shù)。

第五十一條 測(cè)試的報(bào)名費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家相關(guān)考試費(fèi)用管理的規(guī)定制定,并向國(guó)家有關(guān)部門報(bào)備后實(shí)施,測(cè)試經(jīng)費(fèi)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理。協(xié)會(huì)應(yīng)制定經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定,規(guī)范測(cè)試經(jīng)費(fèi)的使用,并接受國(guó)家有關(guān)部門的審計(jì)監(jiān)督。

第五十二條 協(xié)會(huì)不舉辦、也不指定其他機(jī)構(gòu)舉辦測(cè)試應(yīng)試培訓(xùn),任何機(jī)構(gòu)不得以協(xié)會(huì)名義舉辦應(yīng)試培訓(xùn),否則協(xié)會(huì)將追究其法律責(zé)任。

第五十三條 協(xié)會(huì)制定的測(cè)試方案、測(cè)試大綱、科目和財(cái)政預(yù)決算報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。

第五十四條 本細(xì)則發(fā)布前,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試的人員,其成績(jī)長(zhǎng)期有效,不適用本細(xì)則第九條成績(jī)時(shí)效的規(guī)定。

參加管理類資格考試相關(guān)科目并取得成績(jī)的人員,考試成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效。

2015年改革前相關(guān)科目成績(jī)的銜接安排,按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革科目成績(jī)銜接安排》認(rèn)定。

本細(xì)則施行前發(fā)生的違規(guī)行為,在本細(xì)則施行后尚未作出處理決定的,按照本細(xì)則處理;但按原規(guī)定不屬于違規(guī)行為或者處罰較輕的,按原規(guī)定處理。

第五十五條 本細(xì)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋,自公布之日起施行。原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法(試行)》《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革常見問(wèn)題解答》《關(guān)于明確證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格條件等事項(xiàng)的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》同時(shí)廢止。

附表:1.證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分類情況表

2.原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目銜接安排

目前2022年8月證券從業(yè)資格考試報(bào)名已經(jīng)結(jié)束,準(zhǔn)考證打印時(shí)間為8月15日15時(shí)至8月21日23時(shí)。為了防止考生錯(cuò)過(guò)打印時(shí)間,小編建議考生填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2022年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間。【隨時(shí)關(guān)注:準(zhǔn)考證打印入口開通情況

以上內(nèi)容為證券從業(yè)資格證2022改革相關(guān)內(nèi)容。更多考試動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看或直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁(yè)面。

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