證券從業(yè)人員管理辦法

證券從業(yè)人員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保障相關(guān)人員具備從事證券業(yè)務(wù)所需的道德品行和專業(yè)能力，促進(jìn)證券公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》)等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的道德品行、專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)行為等的管理，適用本規(guī)則。

本規(guī)則所稱高級(jí)管理人員是指《監(jiān)督管理辦法》第二條第二款規(guī)定的證券公司相關(guān)人員。

本規(guī)則所稱從業(yè)人員是指在證券公司從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員，包括從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易及證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券融資融券、證券自營、證券做市交易、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員。

第三條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)踐行合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化，堅(jiān)持依法合規(guī)、誠實(shí)守信、嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)、勤勉盡責(zé)、廉潔自律開展證券業(yè)務(wù)。

第四條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))依法依規(guī)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員實(shí)施自律管理，強(qiáng)化道德品行、專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)行為管理，建立執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系。

第二章 執(zhí)業(yè)要求

第五條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合《監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的任職條件、從業(yè)條件和法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等要求，品行良好，具備相應(yīng)的專業(yè)能力。

證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員，還應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的規(guī)定要求和從業(yè)條件。

第六條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好。證券公司為存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的人員進(jìn)行登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供道德品行情況說明，說明其符合品行良好要求及針對(duì)其違法失信信息或者其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息有關(guān)情況加強(qiáng)監(jiān)督管理的具體措施。

第七條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，具備相應(yīng)的專業(yè)能力。

董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟練掌握證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識(shí)等。證券投資顧問還應(yīng)當(dāng)熟練掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、財(cái)務(wù)管理、證券投資等專業(yè)知識(shí)；證券分析師還應(yīng)當(dāng)熟練掌握發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、證券估值等專業(yè)知識(shí)；保薦代表人還應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)；法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員還應(yīng)當(dāng)熟練掌握有關(guān)規(guī)定要求的專業(yè)知識(shí)。

第三章 水平評(píng)價(jià)測試與培訓(xùn)

第八條 協(xié)會(huì)組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試。

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試分為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試評(píng)測擬任證券公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，測試內(nèi)容包括證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識(shí)等。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試在一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試的基礎(chǔ)上，分別評(píng)測擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試、證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試、保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試等。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試。一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試評(píng)測擬任證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試評(píng)測擬任證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人等對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度，包括合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測試等。

第九條 證券公司可以要求擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試并達(dá)到基本要求。不參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試的，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條規(guī)定。

證券公司可以要求擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等參加相應(yīng)的專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試并達(dá)到基本要求。不參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)符合本規(guī)則第十一條、第十二條或者《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。

證券公司可以要求擬任董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員參加一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試并達(dá)到基本要求。不參加一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試的，應(yīng)當(dāng)符合《監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定。

證券公司可以要求擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人等參加專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試并達(dá)到基本要求。不參加專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測試的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。

第十條 擬任證券公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員，符合下列條件之一的，可以不參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測試的相應(yīng)科目測試：

(一)通過國家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規(guī)測試；

(二)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試、國家注冊會(huì)計(jì)師資格考試、注冊國際投資分析師(CIIA)資格考試、特許金融分析師(CFA)資格考試等考試之一，或者在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作8年以上的，可以不參加金融市場基礎(chǔ)知識(shí)測試；

(三)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十一條 擬任證券投資顧問，符合下列條件之一的，可以不參加證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試：

(一)取得國家注冊會(huì)計(jì)師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格；

(二)在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢相關(guān)工作8年以上并具有經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷，且未受過中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或者自律管理措施；

(三)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十二條 擬任證券分析師，符合下列條件之一的，可以不參加證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試：

(一)取得國家注冊會(huì)計(jì)師或者注冊國際投資分析師(CIIA)或者特許金融分析師(CFA)資格；

(二)在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資分析相關(guān)工作8年以上并具有碩士研究生以上學(xué)歷，且未受過中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或者自律管理措施；

(三)在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融研究工作8年以上；

(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十三條 證券公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加持續(xù)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、宏觀政策、職業(yè)道德及與所從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的理論、專業(yè)技能等。培訓(xùn)學(xué)時(shí)根據(jù)相關(guān)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會(huì)責(zé)任作出貢獻(xiàn)情況等實(shí)行差異化管理。

具有境外相關(guān)資質(zhì)并通過簡化程序、特別程序登記為證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等的人員，應(yīng)當(dāng)在完成登記后30個(gè)工作日內(nèi)，按要求完成相應(yīng)的專項(xiàng)業(yè)務(wù)法規(guī)培訓(xùn)。

第四章 登記管理

第十四條 證券公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)由所在證券公司按照規(guī)定向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。

第十五條 登記類別包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(證券投資顧問)、證券投資咨詢(證券分析師)、保薦代表人等。

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)人員實(shí)際崗位、從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類別。

第十六條 登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等。

第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)于5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)補(bǔ)正。

第十八條 登記人員從事的業(yè)務(wù)類別發(fā)生變化的，證券公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理變更登記。

第十九條 登記人員離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。

登記人員受到刑事處罰、被采取證券市場禁入措施、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選、受到不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)相當(dāng)?shù)募o(jì)律處分等不再符合從業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。證券公司未按規(guī)定辦理注銷登記的，協(xié)會(huì)可以直接注銷登記。

第二十條 協(xié)會(huì)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，持續(xù)記錄其執(zhí)業(yè)情況、培訓(xùn)情況、違法違規(guī)行為、違反職業(yè)道德行為、處罰處分措施情況、誠信情況、內(nèi)部懲戒情況、履行社會(huì)責(zé)任情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等，并予以公示。有關(guān)信息可來源于中國證監(jiān)會(huì)、行業(yè)自律組織、證券公司，以及執(zhí)業(yè)檢查、舉報(bào)投訴等渠道。

第五章 信息管理

第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)報(bào)送董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員有關(guān)信息，包括登記信息、執(zhí)業(yè)信息、培訓(xùn)信息、誠信信息、內(nèi)部懲戒信息、履行社會(huì)責(zé)任信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他相關(guān)信息。

第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)自董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員有關(guān)信息形成或者知悉有關(guān)信息之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。有關(guān)信息發(fā)生變化的，證券公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化或者知悉發(fā)生變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。證券公司應(yīng)當(dāng)保證報(bào)送的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息報(bào)告制度或者機(jī)制，要求相關(guān)人員及時(shí)向公司報(bào)告其有關(guān)信息。

第二十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)確保董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員知曉公司向協(xié)會(huì)報(bào)送的其有關(guān)信息。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員對(duì)證券公司報(bào)送的其有關(guān)信息的準(zhǔn)確性、有效性、合法性等有異議的，應(yīng)當(dāng)與證券公司協(xié)商或者通過其他合法途徑解決，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)商結(jié)果或者其他合法有效結(jié)果對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行相應(yīng)變更。

第二十四條 協(xié)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定將證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員有關(guān)信息與中國證監(jiān)會(huì)、證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位共享。

證券公司對(duì)擬聘人員是否符合從業(yè)條件進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定向協(xié)會(huì)查詢擬聘人員的有關(guān)信息。

第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人作為管理員負(fù)責(zé)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員登記管理和信息報(bào)送相關(guān)工作。管理員應(yīng)當(dāng)熟悉董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等，熟練使用從業(yè)人員管理平臺(tái)的各項(xiàng)功能，按照規(guī)定履行下列職責(zé)：

(一)負(fù)責(zé)董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員登記管理工作；

(二)負(fù)責(zé)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息報(bào)送工作；

(三)為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員提供相關(guān)咨詢；

(四)與協(xié)會(huì)保持日常工作聯(lián)系；

(五)其他與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理相關(guān)的工作。

證券公司須向協(xié)會(huì)報(bào)送管理員有關(guān)信息，并應(yīng)當(dāng)將管理員的姓名、聯(lián)系方式、電子郵箱、工作部門、職務(wù)崗位等信息在公司內(nèi)部公開。證券公司更換管理員的，應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)更新管理員有關(guān)信息。

第六章 執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

第二十六條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《憲法》《證券法》等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范、公司制度，遵守社會(huì)公德和職業(yè)道德，維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)和行業(yè)聲譽(yù)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，忠實(shí)、專業(yè)、審慎地履行對(duì)公司和客戶的責(zé)任和義務(wù)，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并恪守下列基本執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

(一)遵守廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定，落實(shí)廉潔從業(yè)各項(xiàng)要求；

(二)在法律法規(guī)規(guī)定及公司授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶原則，有效防范利益沖突；

(三)在推薦產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照要求了解客戶的財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，向客戶推薦合適的產(chǎn)品或者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)，按照規(guī)定披露有關(guān)信息和揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相應(yīng)的投資者教育；

(四)遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，妥善保存客戶資料及其交易信息，保證客戶資產(chǎn)安全和信息安全；

(五)公平進(jìn)行業(yè)務(wù)競爭，自覺抵制不正當(dāng)競爭行為，維護(hù)正常市場秩序；

(六)依法依規(guī)保守國家秘密、商業(yè)秘密、客戶信息及監(jiān)管調(diào)查信息、反洗錢保密事項(xiàng)等非公開信息。在客戶服務(wù)結(jié)束、崗位變動(dòng)或者離職后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或者約定履行保密義務(wù)；

(七)遵守反洗錢規(guī)定，履行反洗錢義務(wù)，配合有關(guān)部門打擊洗錢活動(dòng)；

(八)拒絕執(zhí)行證券公司或者其管理人員發(fā)出的涉嫌違法違規(guī)的指令，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司合規(guī)負(fù)責(zé)人或者中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；

(九)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第二十七條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員不得有以下行為：

(一)直接或者間接參與非法證券活動(dòng)，或者以介紹客戶、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、提供通道等形式協(xié)助、教唆他人從事非法證券活動(dòng)；

(二)直接或者間接輸送不正當(dāng)利益、謀取不正當(dāng)利益，或者不正當(dāng)交易；

(三)采用誘導(dǎo)、脅迫、欺詐、隱瞞等不正當(dāng)手段誘使客戶購買金融產(chǎn)品或者接受金融服務(wù)，或者向客戶違規(guī)承諾收益、承諾承擔(dān)損失；

(四)私下接受客戶委托買賣證券；

(五)自營或者為他人經(jīng)營與所在證券公司同類或者存在利益沖突的業(yè)務(wù)，或者違規(guī)從事可能影響其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)的活動(dòng)，或者從事與所在證券公司、投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

(六)貶損同行或者以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；

(七)侵占、挪用客戶資產(chǎn)，或者以獲取傭金或者其他利益為目的，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易；

(八)利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，或者泄露相關(guān)信息；

(九)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息；

(十)違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

(十一)持有、買賣、收受法律禁止持有、買賣、收受的證券，或者其他違規(guī)從事投資的行為；

(十二)濫用職權(quán)，玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

(十三)發(fā)表不當(dāng)言論、違反公序良俗等損害職業(yè)聲譽(yù)、行業(yè)聲譽(yù)的行為；

(十四)損害社會(huì)公共利益、所在證券公司或者他人的合法權(quán)益；

(十五)干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券監(jiān)督管理或者自律管理工作；

(十六)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等禁止的其他行為。

第七章 證券公司管理責(zé)任

第二十八條 證券公司聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員前，應(yīng)當(dāng)對(duì)其從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠信情況、違法違規(guī)情況等進(jìn)行審慎調(diào)查，保證其符合任職條件和從業(yè)條件。證券公司聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員后，應(yīng)當(dāng)保證其在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等要求。

第二十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等有關(guān)規(guī)定建立健全董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理制度或者機(jī)制，形成完善的招聘管理、培訓(xùn)管理、薪酬管理、考核管理、檔案管理、投資行為管理、執(zhí)業(yè)行為管理、廉潔從業(yè)、內(nèi)部問責(zé)等制度或者機(jī)制。

證券公司應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前向協(xié)會(huì)報(bào)送上一年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員內(nèi)部問責(zé)情況、激勵(lì)約束機(jī)制執(zhí)行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等。

第三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員道德品行的有關(guān)要求，強(qiáng)化職業(yè)道德約束，在人員聘用、考核、晉升時(shí)應(yīng)當(dāng)考察其道德品行情況。

第三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)為董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員完成培訓(xùn)提供必要的條件，督促其按要求完成培訓(xùn)，確保其及時(shí)獲悉與其崗位職責(zé)及所從事業(yè)務(wù)相關(guān)的規(guī)定與要求，保障其持續(xù)具備從事業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)能力。

第三十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的管理和監(jiān)督，明確執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和問責(zé)措施，搭建自上而下、覆蓋全員的執(zhí)業(yè)行為管理責(zé)任體系，明確各級(jí)管理人員對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的相應(yīng)責(zé)任。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員出現(xiàn)違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等違規(guī)行為時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行自查，采取相應(yīng)處理措施，并在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第八章 自律管理

第三十三條 協(xié)會(huì)建立人員名單分類機(jī)制，根據(jù)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息等，建立并公布最近三年受過中國證監(jiān)會(huì)或者行業(yè)自律組織有關(guān)處罰處分措施的人員名單、保薦代表人等專項(xiàng)業(yè)務(wù)人員綜合執(zhí)業(yè)信息分類名單及協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要的其他名單，強(qiáng)化人員分類管理和聲譽(yù)約束。

第三十四條 協(xié)會(huì)建立執(zhí)業(yè)案例示范、警示機(jī)制，根據(jù)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、處罰處分措施情況等，推廣執(zhí)業(yè)正面典型、通報(bào)執(zhí)業(yè)負(fù)面案例。

第三十五條 協(xié)會(huì)建立差異化管理機(jī)制，根據(jù)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息等對(duì)其實(shí)施差異化管理，措施包括但不限于有針對(duì)性地安排檢查對(duì)象、頻率和內(nèi)容，對(duì)持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)作出差異化安排等。

第三十六條 協(xié)會(huì)建立即時(shí)響應(yīng)實(shí)施機(jī)制，對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、損害行業(yè)聲譽(yù)等情形，采取約談、要求回應(yīng)、聲明、啟動(dòng)自律調(diào)查程序等方式予以處理。

第三十七條 協(xié)會(huì)對(duì)證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)行本規(guī)則情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對(duì)違反本規(guī)則情況進(jìn)行調(diào)查。證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)督檢查和調(diào)查，如實(shí)提供有關(guān)材料，不得拒絕或者拖延提供。

第三十八條 協(xié)會(huì)對(duì)證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：

(一)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員符合《證券法》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等要求情況；

(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員相關(guān)管理制度及機(jī)制的建設(shè)及執(zhí)行情況；

(三)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試情況；

(四)董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員登記管理情況；

(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)情況；

(六)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息報(bào)送情況；

(七)董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員培訓(xùn)情況；

(八)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員有關(guān)材料保管情況；

(九)管理員履行相關(guān)職責(zé)情況；

(十)協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的其他內(nèi)容。

第三十九條 證券公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員出現(xiàn)以下情形的，協(xié)會(huì)按照《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，合理區(qū)分證券公司責(zé)任與個(gè)人責(zé)任，可以對(duì)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員采取自律管理措施；其中第一項(xiàng)至第八項(xiàng)等違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取紀(jì)律處分：

(一)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)；

(二)未按照要求制定或者未有效執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員相關(guān)管理制度或者機(jī)制；

(三)未按照規(guī)定辦理董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員登記；

(四)水平評(píng)價(jià)測試或者登記過程中存在弄虛作假等違規(guī)行為；

(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為不符合有關(guān)規(guī)定；

(六)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員出現(xiàn)發(fā)表不當(dāng)言論、違反公序良俗等損害職業(yè)聲譽(yù)、行業(yè)聲譽(yù)的行為；

(七)未按照規(guī)定報(bào)送董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息或者報(bào)送的信息不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)等要求；

(八)不配合、阻撓或者以其他方式變相妨礙協(xié)會(huì)監(jiān)督檢查，不如實(shí)提供或者拖延、拒絕提供有關(guān)材料，妨礙協(xié)會(huì)工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)；

(九)培訓(xùn)不符合有關(guān)規(guī)定；

(十)未妥善保管董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員有關(guān)材料；

(十一)管理員未按照規(guī)定履行職責(zé)或者推諉責(zé)任；

(十二)其他違反本規(guī)則的行為。

第四十條 證券公司聘用存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的人員，如證券公司未切實(shí)履行有關(guān)監(jiān)督管理措施，協(xié)會(huì)將視情形對(duì)證券公司采取自律措施。

證券公司驗(yàn)證專業(yè)能力水平的保薦代表人等人員，如其在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生與專業(yè)能力相關(guān)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)違紀(jì)等問題，協(xié)會(huì)將視情形對(duì)證券公司采取自律措施。

第四十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)管理員的管理和培訓(xùn)，并為管理員履行工作職責(zé)提供必要的條件，保障管理員按規(guī)定開展工作。

管理員未按照規(guī)定履行職責(zé)或者擅自委托他人代為履行職責(zé)的，協(xié)會(huì)可視情形要求證券公司更換管理員，證券公司應(yīng)當(dāng)自收到更換通知后5個(gè)工作日內(nèi)予以更換。

第四十二條 協(xié)會(huì)在自律管理中發(fā)現(xiàn)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或者有關(guān)主管部門規(guī)定的，依法移交中國證監(jiān)會(huì)或者其他有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

第九章 附 則

第四十三條 本規(guī)則第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的通過考試、取得資格，均是指有效的考試成績、資格。

第四十四條 《監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范明確比照證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理的人員，適用本規(guī)則。

第四十五條 被證券公司聘用的具有境外相關(guān)資質(zhì)的人員，其水平評(píng)價(jià)測試、登記等相關(guān)事項(xiàng)，可以根據(jù)有關(guān)政策及安排辦理。

第四十六條 水平評(píng)價(jià)測試、培訓(xùn)的具體規(guī)則由協(xié)會(huì)另行制定。

第四十七條 《監(jiān)督管理辦法》實(shí)施前已在證券公司或者《監(jiān)督管理辦法》等監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范明確人員管理比照證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理的機(jī)構(gòu)依法從業(yè)，但不符合有關(guān)從業(yè)條件的，應(yīng)當(dāng)自《監(jiān)督管理辦法》實(shí)施之日起1年內(nèi)符合相應(yīng)的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在協(xié)會(huì)登記。

第四十八條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》《關(guān)于實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知》《香港專業(yè)人員申請(qǐng)內(nèi)地證券從業(yè)資格的程序》《關(guān)于完善證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作的通知》《關(guān)于發(fā)布<證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法>的通知》《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)人員資格管理的通知》《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》《關(guān)于加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理工作的通知》《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關(guān)事宜的補(bǔ)充通知》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》《關(guān)于調(diào)整證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊有關(guān)事項(xiàng)的通知》《關(guān)于臺(tái)灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書有關(guān)事項(xiàng)的公告》《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》同時(shí)廢止。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，為了防止考試時(shí)間有變，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2022年證券從業(yè)資格考試時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。待報(bào)考時(shí)間確定后，小編也會(huì)及時(shí)更新【報(bào)名入口匯總】。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類考試。2022年面向社會(huì)的考試較去年減少一次，但面對(duì)行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請(qǐng)與擬供職公司聯(lián)系，請(qǐng)公司為您報(bào)名。

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