2022年證券從業(yè)資格考試教材基礎(chǔ)知識

證券從業(yè)資格考試教材基礎(chǔ)知識

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試還有一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A(yù)約。

產(chǎn)品參數(shù)：

產(chǎn)品名稱：金融市場基礎(chǔ)知識

ISBN編號：9787522307800

作者：中國證券業(yè)協(xié)會

定價：70.00元

是否是套裝：否

出版社名稱：中國財政經(jīng)濟(jì)出版社

出版時間：2021-10

前言

打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，對于加快構(gòu)建新發(fā)展格局、推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。當(dāng)前，我國資本市場全面深化改革不斷推進(jìn)。面對市場化、法治化、國際化的改革發(fā)展方向，高質(zhì)量的資本市場人才隊伍建設(shè)至關(guān)重要。2020年3月1日開始施行的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。這進(jìn)一步在法律層面強(qiáng)化了對證券從業(yè)人員的要求。

為促進(jìn)證券從業(yè)人員提升執(zhí)業(yè)品行和專業(yè)能力，適應(yīng)資本市場發(fā)展的新形勢、新要求，中國證券業(yè)協(xié)會對《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2020)》，即《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩本考試教材進(jìn)行了修訂。本次出版發(fā)行的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2021)》(以下簡稱"教材")，力求突出五方面內(nèi)容：一是體現(xiàn)資本市場改革開放新進(jìn)展。為應(yīng)對疫情沖擊，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，監(jiān)管部門近期出臺多項改革措施，推動料技、資本與實體經(jīng)濟(jì)的高水平循環(huán)。教材進(jìn)一步齊實科創(chuàng)板改革、創(chuàng)業(yè)板改革、新三板改革相關(guān)內(nèi)容，完善股票退市制度、境內(nèi)外股票市場互聯(lián)互通制度、期貨及衍生品市場創(chuàng)新等介紹，增加資本市場高水平雙向開放的實踐等內(nèi)容。二是全面展現(xiàn)資本市場基礎(chǔ)制度體系。資本市場基礎(chǔ)制度是緊密聯(lián)系、內(nèi)在協(xié)調(diào)的制度生態(tài)體系，構(gòu)成保障資本市場正常運轉(zhuǎn)和有效發(fā)揮作用的"四梁八柱"。教材結(jié)合資本市場各層級制度調(diào)整，完善發(fā)行、交易、信息披露、再融資、持續(xù)監(jiān)管等重要內(nèi)容，修訂證券公司法人治理、合規(guī)風(fēng)控及各類業(yè)務(wù)等規(guī)則體系介紹，并更新案例、數(shù)據(jù)。相關(guān)內(nèi)容更新時間截至2021年9月。三是強(qiáng)化市場參與者的法治意識。法治保障是營造資本市場良好生態(tài)的基礎(chǔ)。教材進(jìn)一步完善違法違規(guī)行為及法律責(zé)任內(nèi)容，根據(jù)《刑法修正案(十一)》及相關(guān)法規(guī)，加強(qiáng)對犯罪構(gòu)成、立案標(biāo)準(zhǔn)及各類法律責(zé)任等的介紹，充實、更新典型案例。以期達(dá)到警示教育效果。貫徹落實"零容忍"要求。四是豐富行業(yè)文化建設(shè)與職業(yè)道德方面的內(nèi)容。行業(yè)文化是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)。教材進(jìn)一步增加介紹行業(yè)文化建設(shè)與從業(yè)人員職業(yè)道德方面內(nèi)容的比重，新增行業(yè)文化建設(shè)要素相關(guān)內(nèi)容，突出對從業(yè)人員的合規(guī)審慎、誠實守信、廉潔從業(yè)等要求及各類業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。促進(jìn)"合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健"在全行業(yè)內(nèi)化于心外化于行。五是優(yōu)化知識結(jié)構(gòu)體系，注重教材通俗易懂。教材按照由總到分、由主及次、由淺入深的原則，優(yōu)化層次結(jié)構(gòu)，反復(fù)研討內(nèi)容，確保其規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、易讀，以便干廣大讀者理解掌握。并期望成為關(guān)干我國資本市場的普及教育讀本。

在歷時數(shù)月的修訂過程中，各位專家以高度的專業(yè)精神和責(zé)任心，對兩本教材共13章、64節(jié)的內(nèi)容，逐字逐句地研讀、斟酌、修改。力求做到內(nèi)容準(zhǔn)確、協(xié)調(diào)統(tǒng)一。但由于工作浩繁、時間緊迫，書中難免有所疏漏、不足甚至錯誤之處，敬請讀者提出寶貴意見。

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自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。

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