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證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則包括

更新時間:2022-05-13 13:32:08 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽2007收藏200

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摘要 為深入踐行行業(yè)文化理念,加強證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè),防范道德風(fēng)險,維護行業(yè)聲譽,保護投資者及其他利益相關(guān)方合法權(quán)益,促進行業(yè)健康發(fā)展,中國證券業(yè)協(xié)會特制定證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則,包括如下內(nèi)容。

證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則包括

一、敬畏法律,遵紀(jì)守規(guī)。從業(yè)人員應(yīng)遵從憲法,對證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及道德準(zhǔn)則心存敬畏,牢固樹立依法合規(guī)、遵德展業(yè)理念,自覺接受監(jiān)管和自律管理,抵制違反規(guī)則及道德準(zhǔn)則的行為。

二、誠實守信,勤勉盡責(zé)。從業(yè)人員應(yīng)表里如一、言而有信,珍視行業(yè)聲譽與職業(yè)聲譽,堅守契約精神,保護并合理運用受托資產(chǎn),真實、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息,自覺抵制弄虛作假、誤導(dǎo)欺騙等行為。

三、守正篤實,嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)。從業(yè)人員應(yīng)恪守職業(yè)操守,規(guī)矩做事、踏實做人、不偏不倚,客觀、審慎、專業(yè)地為投資者及其他利益相關(guān)方提供服務(wù),自覺抵制利用資源、信息等不對稱損害客戶及其他利益相關(guān)方合法權(quán)益的行為。

四、審慎穩(wěn)健,嚴(yán)控風(fēng)險。從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險底線意識,提高風(fēng)險識別、應(yīng)對和化解能力,審慎執(zhí)業(yè),主動履行報告義務(wù),嚴(yán)防執(zhí)業(yè)過程中因不當(dāng)行為帶來的各類業(yè)務(wù)風(fēng)險,自覺抵制僥幸心理與短視行為。

五、公正清明,廉潔自律。從業(yè)人員應(yīng)樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和利益觀,清廉自律,在開展證券業(yè)務(wù)及相關(guān)商業(yè)活動中,應(yīng)保持清爽規(guī)矩的共事關(guān)系、客戶關(guān)系,自覺抵制直接或者間接向他人輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

六、持續(xù)精進,追求卓越。從業(yè)人員應(yīng)樹立持續(xù)學(xué)習(xí)理念,堅持與時俱進、不斷更新業(yè)務(wù)知識與技能,守正創(chuàng)新、秉持工匠精神為客戶及其他利益相關(guān)方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),自覺抵制不思進取、固步自封的工作學(xué)習(xí)態(tài)度和行為。

七、愛崗敬業(yè),忠于職守。從業(yè)人員應(yīng)忠于所在機構(gòu),認真做好本職工作,公私分明,保護并合理使用所在機構(gòu)資產(chǎn),及時報告與所在機構(gòu)存在的或潛在的利益沖突,自覺抵制損害所在機構(gòu)合法權(quán)益的行為。

八、尊重包容,共同發(fā)展。從業(yè)人員應(yīng)遵從社會公德,尊重客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公眾等利益相關(guān)方,尊重和包容不同的意見及文化、語言、專業(yè)等背景差異,共同營造沒有歧視和偏見的行業(yè)發(fā)展環(huán)境、職業(yè)氛圍。

九、關(guān)愛社會,益國利民。從業(yè)人員應(yīng)自覺維護國家利益和金融安全,積極參與普惠金融、綠色金融、金融扶貧、投資者教育保護等活動,自覺踐行社會責(zé)任,做有擔(dān)當(dāng)、有格局、令人尊重的從業(yè)人員。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》,2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日,目前距離本次考試還有很長的一段時間,為了防止考生錯過考試,環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒,屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間,請?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起,《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好,具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次,但面對行業(yè)的考試新增了三次,您如果入職需要,請與擬供職公司聯(lián)系,請公司為您報名。

以上內(nèi)容為證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則包括相關(guān)內(nèi)容?;蛟S你在今年的證券從業(yè)資格備考過程中,還需要更多的備考計劃、歷年真題、模擬試題、重點考點等練習(xí),那么你可以點擊文末免費下載更多證券從業(yè)資格備考資料哦。

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