香港、臺灣地區(qū)證券從業(yè)人員職業(yè)資格辦理執(zhí)業(yè)登記流程及申請材料

關(guān)于香港、臺灣地區(qū)證券從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記有關(guān)事項的公告

根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令〔第195號〕)有關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員資格管理變更為登記管理，現(xiàn)將香港、臺灣地區(qū)證券從業(yè)人員申請從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)證書程序調(diào)整為辦理執(zhí)業(yè)登記程序，有關(guān)事項公告如下。

一、登記流程

持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照且未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的香港特別行政區(qū)永久性居民，取得(包含曾于最近三年內(nèi)取得)臺灣地區(qū)證券從業(yè)資格且未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的臺灣同胞，參加中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)《證券市場基本法律法規(guī)》測試達到基本要求的，無須參加相應的專業(yè)知識測試，可以按照簡化程序辦理執(zhí)業(yè)登記。

相關(guān)人員應當通過所在公司辦理執(zhí)業(yè)登記。公司應當按照相關(guān)規(guī)定，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)公司審核合格的登記申請材料提交至協(xié)會進行登記。公司應當確保相關(guān)人員符合有關(guān)條件要求，并對其在香港地區(qū)或者臺灣地區(qū)的執(zhí)業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷等的真實性承擔核查責任。

二、登記申請材料

(一)最近三年內(nèi)持有香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照或者取得臺灣地區(qū)證券從業(yè)資格的證明

(二)身份證明文件

1.香港地區(qū)人員應當提供香港永久性居民身份證掃描件

2.臺灣地區(qū)人員應當提供臺灣居民來往大陸通行證或者港澳臺居民居住證掃描件

(三)執(zhí)業(yè)登記表

(四)公司核查情況說明

(五)協(xié)會認為應當提供的其他材料

特此公告。

中國證券業(yè)協(xié)會

2022年5月10日

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A約。

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