證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)

證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)

一、注冊(cè)條件

1、申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)當(dāng)參加并通過(guò)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》(中證協(xié)發(fā)[2015]147號(hào))規(guī)定的科目(或科目組合)考試。

2、規(guī)定科目組合之一考試合格且成績(jī)有效，具備申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的資質(zhì)條件；同時(shí)符合學(xué)歷經(jīng)歷條件和其他規(guī)定條件的，可以按規(guī)定程序申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)并獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)。

二、管理分工

1、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)注冊(cè)人員提交材料的實(shí)質(zhì)審核。機(jī)構(gòu)指定專(zhuān)人(資格管理員)登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，日常更新及維護(hù)本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息，保證注冊(cè)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；申請(qǐng)注冊(cè)人員應(yīng)如實(shí)準(zhǔn)確填報(bào)注冊(cè)申請(qǐng)、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內(nèi)容。

2、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))對(duì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)實(shí)行形式審核，只對(duì)注冊(cè)文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核。

3、協(xié)會(huì)根據(jù)情況對(duì)各機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)注冊(cè)工作開(kāi)展抽查或者檢查，并依據(jù)自律規(guī)則實(shí)施自律管理。

三、紀(jì)律要求

1、機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。

2、機(jī)構(gòu)未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整更新和維護(hù)本機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則暫停其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

3、機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案。

4、申請(qǐng)注冊(cè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予注冊(cè)；已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)，并記入誠(chéng)信檔案。

申請(qǐng)注冊(cè)人員有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予注冊(cè)決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)注冊(cè)人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，目前距離本次考試還有很長(zhǎng)的一段時(shí)間，為了防止考生錯(cuò)過(guò)考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)會(huì)及時(shí)通知2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類(lèi)考試。2022年面向社會(huì)的考試較去年減少一次，但面對(duì)行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請(qǐng)與擬供職公司聯(lián)系，請(qǐng)公司為您報(bào)名。

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