證券從業(yè)人員禁止行為

更新時間：2022-05-05 10:26:00 來源：環(huán)球網校

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摘要為促進證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，保護投資者利益，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，樹立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護行業(yè)聲譽，提高從業(yè)人員專業(yè)服務水平，特制定本準則。證券從業(yè)人員應嚴格遵守準則。各會員單位應加強監(jiān)督檢查，督促從業(yè)人員按準則要求從事證券活動。

證券從業(yè)人員禁止行為

根據中國證券業(yè)協會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，從業(yè)人員不得從事以下活動：

(一)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動；

(二)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；

(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；

(四)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；

(五)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；

(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動；

(七)買賣法律明文禁止買賣的證券；

(八)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益；

(九)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

(十一)中國證監(jiān)會、協會禁止的其他行為。

根據《中國證券業(yè)協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網校提供免費預約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應當具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務的人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應地調整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯系，請公司為您報名。

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