2022年證券從業(yè)資格法律法規(guī)

證券從業(yè)資格法律法規(guī)

證券從業(yè)資格考試大綱作為證券從業(yè)資格考試的指導(dǎo)綱要，為學(xué)員的復(fù)習(xí)提供了重要參考，考試大綱的重要性不可忽視。

第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

第二節(jié) 公司法

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

第四節(jié) 證券法

第五節(jié) 證券投資基金法

第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

第八節(jié) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

第四節(jié) 證券公司反洗錢工作

第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

第二節(jié) 證券投資咨詢

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

第四節(jié) 證券承銷與保薦

第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

第六節(jié) 證券自營(yíng)

第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理

第八節(jié) 證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)

第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè)

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

第三節(jié) 證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范

以上展示證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱目錄部分，本文內(nèi)容僅供參考!點(diǎn)擊進(jìn)入更多>>2022年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱【完整版】

產(chǎn)品參數(shù)：

產(chǎn)品名稱：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

ISBN編號(hào)：9787522307817

作者：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

定價(jià)：70.00元

是否是套裝：否

出版社名稱：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社

出版時(shí)間：2021-10

前言

打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，對(duì)于加快構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。當(dāng)前，我國(guó)資本市場(chǎng)全面深化改革不斷推進(jìn)。面對(duì)市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的改革發(fā)展方向，高質(zhì)量的資本市場(chǎng)人才隊(duì)伍建設(shè)至關(guān)重要。2020年3月1日開(kāi)始施行的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。這進(jìn)一步在法律層面強(qiáng)化了對(duì)證券從業(yè)人員的要求。

為促進(jìn)證券從業(yè)人員提升執(zhí)業(yè)品行和專業(yè)能力，適應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展的新形勢(shì)、新要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2020)》，即《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩本考試教材進(jìn)行了修訂。本次出版發(fā)行的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2021)》(以下簡(jiǎn)稱"教材")，力求突出五方面內(nèi)容：一是體現(xiàn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放新進(jìn)展。為應(yīng)對(duì)疫情沖擊，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，監(jiān)管部門近期出臺(tái)多項(xiàng)改革措施，推動(dòng)料技、資本與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的高水平循環(huán)。教材進(jìn)一步齊實(shí)科創(chuàng)板改革、創(chuàng)業(yè)板改革、新三板改革相關(guān)內(nèi)容，完善股票退市制度、境內(nèi)外股票市場(chǎng)互聯(lián)互通制度、期貨及衍生品市場(chǎng)創(chuàng)新等介紹，增加資本市場(chǎng)高水平雙向開(kāi)放的實(shí)踐等內(nèi)容。二是全面展現(xiàn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度體系。資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度是緊密聯(lián)系、內(nèi)在協(xié)調(diào)的制度生態(tài)體系，構(gòu)成保障資本市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)和有效發(fā)揮作用的"四梁八柱"。教材結(jié)合資本市場(chǎng)各層級(jí)制度調(diào)整，完善發(fā)行、交易、信息披露、再融資、持續(xù)監(jiān)管等重要內(nèi)容，修訂證券公司法人治理、合規(guī)風(fēng)控及各類業(yè)務(wù)等規(guī)則體系介紹，并更新案例、數(shù)據(jù)。相關(guān)內(nèi)容更新時(shí)間截至2021年9月。三是強(qiáng)化市場(chǎng)參與者的法治意識(shí)。法治保障是營(yíng)造資本市場(chǎng)良好生態(tài)的基礎(chǔ)。教材進(jìn)一步完善違法違規(guī)行為及法律責(zé)任內(nèi)容，根據(jù)《刑法修正案(十一)》及相關(guān)法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)犯罪構(gòu)成、立案標(biāo)準(zhǔn)及各類法律責(zé)任等的介紹，充實(shí)、更新典型案例。以期達(dá)到警示教育效果。貫徹落實(shí)"零容忍"要求。四是豐富行業(yè)文化建設(shè)與職業(yè)道德方面的內(nèi)容。行業(yè)文化是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)。教材進(jìn)一步增加介紹行業(yè)文化建設(shè)與從業(yè)人員職業(yè)道德方面內(nèi)容的比重，新增行業(yè)文化建設(shè)要素相關(guān)內(nèi)容，突出對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)審慎、誠(chéng)實(shí)守信、廉潔從業(yè)等要求及各類業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。促進(jìn)"合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健"在全行業(yè)內(nèi)化于心外化于行。五是優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)體系，注重教材通俗易懂。教材按照由總到分、由主及次、由淺入深的原則，優(yōu)化層次結(jié)構(gòu)，反復(fù)研討內(nèi)容，確保其規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、易讀，以便干廣大讀者理解掌握。并期望成為關(guān)干我國(guó)資本市場(chǎng)的普及教育讀本。

在歷時(shí)數(shù)月的修訂過(guò)程中，各位專家以高度的專業(yè)精神和責(zé)任心，對(duì)兩本教材共13章、64節(jié)的內(nèi)容，逐字逐句地研讀、斟酌、修改。力求做到內(nèi)容準(zhǔn)確、協(xié)調(diào)統(tǒng)一。但由于工作浩繁、時(shí)間緊迫，書(shū)中難免有所疏漏、不足甚至錯(cuò)誤之處，敬請(qǐng)讀者提出寶貴意見(jiàn)。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，目前距離本次考試報(bào)名還有很長(zhǎng)的一段時(shí)間，為了防止考生錯(cuò)過(guò)考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)會(huì)及時(shí)通知2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類考試。2022年面向社會(huì)的考試較去年減少一次，但面對(duì)行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請(qǐng)與擬供職公司聯(lián)系，請(qǐng)公司為您報(bào)名。

以上內(nèi)容為證券從業(yè)資格法律法規(guī)相關(guān)內(nèi)容?；蛟S你在今年的證券從業(yè)資格備考過(guò)程中，還需要更多的備考計(jì)劃、歷年真題、模擬試題、重點(diǎn)考點(diǎn)等練習(xí)，那么你可以點(diǎn)擊文末“領(lǐng)取資料”按鈕免費(fèi)下載更多證券從業(yè)資格備考資料哦。