當(dāng)前位置: 首頁(yè) > 證券從業(yè)資格 > 證券從業(yè)資格證書(shū)領(lǐng)取 > 2022年證券從業(yè)資格證書(shū)怎么查詢

2022年證券從業(yè)資格證書(shū)怎么查詢

更新時(shí)間:2022-04-08 09:30:19 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽27收藏8

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請(qǐng)?zhí)顚?xiě)圖片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要 證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)能查詢到。證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類(lèi)。

證券從業(yè)資格證書(shū)怎么查詢

一、登記人員。證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券法》等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱(chēng)協(xié)會(huì))自律規(guī)則的要求,品行良好,具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力。包括但不限于,滿足基本要求:品行端正,具有良好的職業(yè)道德;最近三年未受過(guò)刑事處罰;未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期;通過(guò)相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。在滿足基本要求基礎(chǔ)上,從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。保薦代表人還應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。

證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員,參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

二、登記類(lèi)別。從業(yè)人員登記類(lèi)別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類(lèi)。應(yīng)當(dāng)根據(jù)從業(yè)人員實(shí)際從事的業(yè)務(wù)類(lèi)別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記,同一人員只能登記為一個(gè)類(lèi)別。

三、登記程序。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái),將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的,協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的,協(xié)會(huì)通知機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正。

從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類(lèi)別或其他重要登記信息發(fā)生變化的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理變更登記。從業(yè)人員離職的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系(或委托代理關(guān)系)解除之日起7個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷(xiāo)登記。

四、機(jī)構(gòu)責(zé)任。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保所聘從業(yè)人員符合《證券法》等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、協(xié)會(huì)自律規(guī)則的要求。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人(登記管理員)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的登記信息審核和日常登記管理工作,確保登記信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

五、登記信息查詢。協(xié)會(huì)將通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員信息公示欄目,公布各機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的相關(guān)登記信息及登記編號(hào),方便投資者查詢。

六、違規(guī)處理。機(jī)構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的,機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的,協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)“暫停執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的,協(xié)會(huì)予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì)“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的,協(xié)會(huì)予以注銷(xiāo)登記。

七、銜接安排。已經(jīng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員,視為已完成登記,執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)即為登記編號(hào),無(wú)需重新登記。已提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng),但尚未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員,相關(guān)申請(qǐng)信息將自動(dòng)轉(zhuǎn)入登記流程,機(jī)構(gòu)無(wú)需重新填報(bào)登記信息。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》,2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日,目前距離本次考試報(bào)名還有很長(zhǎng)的一段時(shí)間,為了防止考生錯(cuò)過(guò)考試,環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)會(huì)及時(shí)通知2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間,請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起,《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好,具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類(lèi)考試。2022年面向社會(huì)的考試較去年減少一次,但面對(duì)行業(yè)的考試新增了三次,您如果入職需要,請(qǐng)與擬供職公司聯(lián)系,請(qǐng)公司為您報(bào)名。

以上內(nèi)容為:證券從業(yè)資格證書(shū)怎么查詢。廣大考生可點(diǎn)擊下列按鈕下載更多證券從業(yè)資格報(bào)考指南、資料。

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

證券從業(yè)資格資格查詢

證券從業(yè)資格歷年真題下載 更多

證券從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

證券從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽(tīng)課。職達(dá)未來(lái)!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部