2022年證券從業(yè)人員合規(guī)要求
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證券從業(yè)人員合規(guī)要求
1、證券公司經(jīng)營管理主要負責(zé)人對公司合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
(一)組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；
(二)主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實合規(guī)管理要求；
(三)充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進；
(四)督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求；
(五)支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
(六)支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向董事會、監(jiān)管部門報告合規(guī)風(fēng)險事項；
(七)在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)意見；
(八)督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自查或配合公司調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責(zé)，并落實整改措施。
2、證券公司其他高級管理人員對其分管領(lǐng)域的合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
(一)在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；
(二)在其分管領(lǐng)域主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
(三)充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求分管領(lǐng)域下屬各單位及其工作人員及時改進；
(四)提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負責(zé)人認真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求；
(五)支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
(六)支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定，向公司及合規(guī)部門報告合規(guī)風(fēng)險事項；
(七)在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營決策過程中，聽取公司合規(guī)部門及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的合規(guī)意見，并給予充分關(guān)注；
(八)督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自查或配合公司進行調(diào)查，嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責(zé)，并落實整改措施。
3、證券公司下屬各單位負責(zé)人負責(zé)落實本單位的合規(guī)管理要求，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
(一)在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；
(二)建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機制，將各項經(jīng)營活動的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中；
(三)在本單位主動倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
(四)積極配合合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的工作，認真聽取并落實合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；
(五)為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作；
(六)支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等；
(七)在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，充分聽取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見，有效評估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險，主動避免開展存在合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù)；
(八)發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險事項時，及時按公司制度規(guī)定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。
4、證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
(一)主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準則；
(二)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動；
(三)根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；
(四)在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；
(五)在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險；
(六)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時報告；
(七)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險事項時，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實整改要求。
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