證券從業(yè)資格證年檢是什么意思

證券從業(yè)資格證年檢是什么意思

什么是執(zhí)業(yè)證書年檢?

證券從業(yè)資格證是從業(yè)人員進(jìn)入證券公司工作的必須證件，如果沒(méi)有通過(guò)年檢，執(zhí)業(yè)資格就會(huì)被暫停，暫停執(zhí)業(yè)期間，不得對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，對(duì)從業(yè)人員有很大的影響。如果在這期間開展證券業(yè)務(wù)，就屬于違規(guī)行為。

依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每?jī)赡暌淮文隀z，協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。其中證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢，保薦代表人實(shí)行每年年檢。

如何取得執(zhí)業(yè)證書?

符合下列條件的，可以通過(guò)證券公司申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：

(1)通過(guò)一般從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格；

(2)已被證券公司聘用；

(3)最近三年未受過(guò)刑事處罰；

(4)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；

(5)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；

(6)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

(7)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

一般業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人，通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會(huì)官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問(wèn)題、誠(chéng)信記錄問(wèn)題、工作履歷問(wèn)題、教育經(jīng)歷問(wèn)題、證書照片不合格等，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人員所在證券公司進(jìn)行溝通，一般在10-15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。

年檢取消了，培訓(xùn)有什么變化?

根據(jù)業(yè)內(nèi)人士給出的解讀，取消年檢操作對(duì)后續(xù)培訓(xùn)沒(méi)有影響。培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)可能由每?jī)赡暧?jì)算30個(gè)學(xué)時(shí)改為每年計(jì)算15個(gè)學(xué)時(shí)；未按時(shí)完成培訓(xùn)會(huì)增加懲戒性培訓(xùn)要求，但執(zhí)業(yè)證書不會(huì)被自動(dòng)注銷。

開展證券業(yè)務(wù)前，證券從業(yè)人員應(yīng)進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司要周期性對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行測(cè)試。

無(wú)論如何，不到50個(gè)字的公告還是讓證券從業(yè)人員有些小確幸，這對(duì)于行業(yè)來(lái)說(shuō)肯定是個(gè)，可以減輕從業(yè)人員的負(fù)擔(dān)。后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)如何考核如何進(jìn)行，還有待進(jìn)一步明確。

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報(bào)名時(shí)間一般為考前1-2個(gè)月開通報(bào)名，各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒您2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類考試。2022年面向社會(huì)的考試較去年減少一次，但面對(duì)行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請(qǐng)與擬供職公司聯(lián)系，請(qǐng)公司為您報(bào)名。

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