關于境外證券專業(yè)人才在上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳從業(yè)實施特別程序的通知

關于境外證券專業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)實施特別程序的通知

注冊地為上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市各證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司：

為貫徹落實國家關于便利境外金融專業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)的有關對外開放政策，根據(jù)《海南自由貿(mào)易港法》和《國務院關于開展營商環(huán)境創(chuàng)新試點工作的意見(國發(fā)〔2021〕24號)》，現(xiàn)對境外證券專業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)的特別程序安排通知如下。

一、專業(yè)人才。具有上海市/海南省/重慶市/杭州市/廣州市/深圳市工作居留證件，被注冊地為所在地的證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司所聘用，具有(包含最近三年曾經(jīng)具有)與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家和地區(qū)(附件)證券執(zhí)業(yè)資格，且在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門處罰的境外證券專業(yè)人才(以下簡稱專業(yè)人才)可按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記。

二、特別程序。專業(yè)人才參加中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)組織的《證券市場基本法律法規(guī)》測試達到基本要求，可認為其已熟練掌握相關證券業(yè)務專業(yè)知識，具備從事相關證券業(yè)務所需的專業(yè)能力，無須參加相應的專業(yè)知識測試。專業(yè)人才可通過其所在公司按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記，其境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。專業(yè)人才所在公司應當確保專業(yè)人才符合有關條件要求，并對其境外執(zhí)業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷等的真實性承擔核查責任。

為便利專業(yè)人才參加測試，協(xié)會推出中英雙語法律法規(guī)測試及高級管理人員資質(zhì)測試。

三、辦理流程。專業(yè)人才應當通過所在公司辦理執(zhí)業(yè)登記。公司應當按照相關規(guī)定，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)公司審核合格的專業(yè)人才登記申請材料提交至協(xié)會進行登記。登記申請材料除常規(guī)登記材料外，還應當包括《特別程序執(zhí)業(yè)登記表(境外專業(yè)人才適用)》、專業(yè)人才身份證件掃描件及工作居留證件掃描件、公司核查情況說明等。

特此通知。

附件：與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家和地區(qū)

協(xié)會聯(lián)系人：杜芳(010-66290883)

中國證券業(yè)協(xié)會

2022年2月16日

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。

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