證券從業(yè)資格證要年檢嗎
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證券從業(yè)資格證要年檢嗎
什么是執(zhí)業(yè)證書年檢?
證券從業(yè)資格證是從業(yè)人員進(jìn)入證券公司工作的必須證件，如果沒有通過年檢，執(zhí)業(yè)資格就會被暫停，暫停執(zhí)業(yè)期間，不得對外開展證券業(yè)務(wù)，對從業(yè)人員有很大的影響。如果在這期間開展證券業(yè)務(wù)，就屬于違規(guī)行為。
依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每兩年一次年檢，協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。其中證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，每年一次實(shí)行滾動年檢，保薦代表人實(shí)行每年年檢。
如何取得執(zhí)業(yè)證書?
符合下列條件的，可以通過證券公司申請執(zhí)業(yè)證書：
(1)通過一般從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格；
(2)已被證券公司聘用；
(3)最近三年未受過刑事處罰；
(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；
(5)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
(6)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過所在證券公司向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在證券公司進(jìn)行溝通，一般在10-15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。
年檢取消了，培訓(xùn)有什么變化?
根據(jù)業(yè)內(nèi)人士給出的解讀，取消年檢操作對后續(xù)培訓(xùn)沒有影響。培訓(xùn)時(shí)長可能由每兩年計(jì)算30個(gè)學(xué)時(shí)改為每年計(jì)算15個(gè)學(xué)時(shí)；未按時(shí)完成培訓(xùn)會增加懲戒性培訓(xùn)要求，但執(zhí)業(yè)證書不會被自動注銷。
開展證券業(yè)務(wù)前，證券從業(yè)人員應(yīng)進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司要周期性對培訓(xùn)效果進(jìn)行測試。
無論如何，不到50個(gè)字的公告還是讓證券從業(yè)人員有些小確幸，這對于行業(yè)來說肯定是個(gè)，可以減輕從業(yè)人員的負(fù)擔(dān)。后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)如何考核如何進(jìn)行，還有待進(jìn)一步明確。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報(bào)名時(shí)間一般為考前1-2個(gè)月開通報(bào)名，各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間一旦確定，我們將及時(shí)通過通知推送到您的手機(jī)。
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