2021年12月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前精選練習(xí)題三

一、單項(xiàng)選擇題

1.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇?！具x擇題】

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.非銀行

2.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)()責(zé)任。【選擇題】

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

3.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在()向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。【選擇題】

A.當(dāng)日

B.第二日

C.一周內(nèi)

D.一個(gè)月內(nèi)

4.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模符合規(guī)定的是()?！具x擇題】

A.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

B.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

C.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外

D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%，因包銷、中國證監(jiān)會認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外

5.從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

6.下列屬于自益權(quán)的是()?！具x擇題】

A.股東大會召集請求權(quán)

B.提起訴訟權(quán)

C.公司事務(wù)的知情權(quán)

D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

7.()是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)?！具x擇題】

A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務(wù)

B.上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

C.上市公司并購重組經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務(wù)

8.()屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！具x擇題】

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

D.《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

9.注冊會計(jì)師、律師、信用評級機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分依法承擔(dān)()?！具x擇題】

A.刑事責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.行政責(zé)任

D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任

10.私募基金與公募基金的主要區(qū)別是()?！具x擇題】

A.一個(gè)是公開募集基金，一個(gè)是非公開募集基金

B.投資范圍不同

C.募集對象不同

D.信息披露要求不同

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二、組合型選擇題

1.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

Ⅳ.具有證券從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.委托人

Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.證券公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某

Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及()情形之一的，應(yīng)予立案追訴。【組合型選擇題】

Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過規(guī)定的金額的

Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過規(guī)定的金額的

Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過達(dá)到規(guī)定的金額的

Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

Ⅲ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：A

答案解析：證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

2、正確答案：B

答案解析：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

3、正確答案：A

答案解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

4、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：

5、正確答案：A

答案解析：從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

6、正確答案：D

答案解析：自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

7、正確答案：B

答案解析：上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

8、正確答案：A

答案解析：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

9、正確答案：B

答案解析：注冊會計(jì)師、律師、信用評級機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分依法承擔(dān)民事責(zé)任。

10、正確答案：A

答案解析：公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別?；鸸_募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：募集方式不同；募集對象不同；信息披露要求不同。

二、組合型選擇題

1、正確答案：D

答案解析：財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件除了上述四項(xiàng)以外，還包括：具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄；最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、正確答案：A

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人(Ⅰ正確)、證券經(jīng)紀(jì)商(Ⅱ正確)、證券交易所(Ⅲ正確)、證券交易的對象四個(gè)要素構(gòu)成。

3、正確答案：C

答案解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員(Ⅱ項(xiàng)正確)，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(Ⅲ項(xiàng)正確)(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；(Ⅳ項(xiàng)正確)(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

4、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的；(Ⅱ項(xiàng)正確)(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的；(Ⅰ項(xiàng)正確)(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的；(Ⅲ項(xiàng)正確)(4)多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；(Ⅳ項(xiàng)正確)(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

5、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；(2)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；(Ⅰ項(xiàng)正確)(4)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；(Ⅲ項(xiàng)正確)(5)爭議或者糾紛解決方式；(6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。(Ⅳ項(xiàng)正確)

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