2021年12月中國香港證券從業(yè)資格考試手冊

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會考試安排，原10月證券從業(yè)資格延期考試新的報考時間已確定，11月16日15時開始報名。 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過12月證券從業(yè)資格考試報名時間，短信通知早知道。

香港證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊

(2021年12月在內(nèi)地舉行)

本手冊的內(nèi)容只針對在內(nèi)地舉行之香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(資格考試)(卷一、二、三、五、六及十六)的考試信息。如欲獲取香港資格考試其他試卷的考試詳情，請參閱香港證券及投資學(xué)會(學(xué)會)資格考試考試手冊。

1.引言

《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)是內(nèi)地經(jīng)濟(jì)逐步對外開放的重要舉措。隨著CEPA的生效，中國證券監(jiān)督管理委員會(“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(“香港證監(jiān)會”)落實(shí)簡化兩地專業(yè)人員在異地申請證券及期貨從業(yè)資格的相關(guān)程序。內(nèi)地專業(yè)人員(指完成登記的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)可獲香港證監(jiān)會視作符合香港的行業(yè)資格–經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

2.香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有10種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需跟據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該10種類別的受規(guī)管活動如下：

內(nèi)地專業(yè)人員在香港申請牌照時，應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前登記情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港“認(rèn)可行業(yè)資格”：

*2015年7月中國證券業(yè)協(xié)會對證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度實(shí)施改革，有關(guān)改革前及改革后有效合格成績的效用銜接的詳情可瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁(http：//www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201507/t20150715_124449.html)。

#此資格已由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主理，詳情請瀏覽中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁。

上述對照表之原稿摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk。

內(nèi)地專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則的有關(guān)考核為香港資格考試卷十六。

內(nèi)地專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須根據(jù)香港證監(jiān)會的《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員亦需通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)香港監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。

3.香港及國際認(rèn)可

香港證券及投資學(xué)會(“學(xué)會”)推出「證券及期貨從業(yè)員資格考試」(“香港資格考試”)共有14張試卷，以配合香港證監(jiān)會的發(fā)牌制度。香港資格考試可作下列用途：

i.領(lǐng)取牌照

如要取得香港證監(jiān)會的牌照，考生須就擬進(jìn)行的受規(guī)管活動類別完成指定組合的試卷。詳情請參閱附錄一。

ii.獲取學(xué)會的資格證書

所有資格考試的考生須于3年內(nèi)考獲指定組合的試卷，以獲取學(xué)會頒發(fā)的資格證書。3年期限由考生首張考獲合格的試卷之考試日期起計算。詳情請參閱《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》(可于學(xué)會網(wǎng)頁下載)內(nèi)的第2.3項(xiàng)。

iii.香港及國際認(rèn)可

保險業(yè)監(jiān)管局(保監(jiān)局)已認(rèn)可資格考試。此外，資格考試亦獲多個國際專業(yè)團(tuán)體認(rèn)可。詳情請參閱附錄一。

4.香港證券及期貨從業(yè)員資格考試

為了配合CEPA的實(shí)施及境內(nèi)人士到香港申請香港證監(jiān)會不同牌照的需求日益增加，學(xué)會與中國證券業(yè)協(xié)會雙方合作在國內(nèi)舉行香港資格考試供內(nèi)地專業(yè)人員參加。2021年12月考試的有關(guān)詳情如下：

4.1.考試日期及時間

4.2.考試地點(diǎn)

北京、上海、深圳、西安、武漢、成都，具體地點(diǎn)將打印于考生的準(zhǔn)考證(詳情請瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁)上。

4.3.考試形式及合格要求

4.4.考試綱要

考試綱要可于學(xué)會網(wǎng)頁下載。

4.5.考試費(fèi)用

請瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁以獲取最新的信息。費(fèi)用已包括考試《溫習(xí)手冊》。

5.報考手續(xù)

5.1.報考資格

報考人士必須為中國公民，并登記為證券從業(yè)人員或取得有效內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即：

1.在中國證券業(yè)協(xié)會登記的證券從業(yè)人員；或

2.擁有中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

3.擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報考人士需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

5.2.考試報名及截止報名日期及時間

•報考日期及詳情：請瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁以獲取最新的信息。

•符合報考資格的內(nèi)地專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費(fèi)用。

•報考人士可透過在線或郵局匯款方式支付考試費(fèi)用。

•報考人士所填報的資料如被發(fā)現(xiàn)為不正確或不完整，在其繳妥考試費(fèi)用后仍有可能被中國證券業(yè)協(xié)會或?qū)W會拒絕該報考申請。

•未填妥或未繳妥考試費(fèi)用的內(nèi)地香港資格考試報考申請將不獲處理。

•中國證券業(yè)協(xié)會保留隨時更改截止報名日期及時間的權(quán)利。如有任何更改，中國證券業(yè)協(xié)會將于協(xié)會網(wǎng)頁公布。

5.2.1.更改已報考的考試

在任何情況下(包括：疾病、工作或旅游的相關(guān)安排或任何其他原因)，中國證券業(yè)協(xié)會或?qū)W會概不接納考生更改已報考的考試、試卷、考試模式及/或考試試期的要求。

5.3.準(zhǔn)考證

•考生可通過中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)頁查閱及打印其已報考試卷的準(zhǔn)考證。

•準(zhǔn)考證之開放日期：請瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)頁以獲取最新的信息。

•準(zhǔn)考證必須印在兩面絕對空白之白色A4紙上。若電子準(zhǔn)考證多于一頁，考生必須以一頁一張的形式，在符合上述規(guī)格的A4紙上打印，并于考試時出示所有頁數(shù)。

6.更改個人資料

詳情請瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)頁。

7.考試

7.1.考試規(guī)則

內(nèi)地香港資格考試的考生必須在參加內(nèi)地香港資格考試前詳細(xì)閱讀本手冊附錄二所刊載的考試規(guī)則?？忌缥茨茏袷厝魏慰荚囈?guī)則，均有可能被取消考試資格，并被禁止參加學(xué)會的所有考試，為期6個月。在禁止考試期間已報考的任何考試一概不會獲安排于其他試期應(yīng)考，其已繳付之費(fèi)用概不得轉(zhuǎn)讓及退還。

學(xué)會并會向證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)及香港金融管理局(金管局)報告違反考試規(guī)則的考生的資料。

此外，學(xué)會不會向涉嫌違反任何考試規(guī)則的考生發(fā)放考試成績，該考生亦被禁止參加學(xué)會的所有考試直至學(xué)會完成整個處理涉嫌不當(dāng)行為個案的程序，且相關(guān)考生未有被取消考試資格。

7.2.出席考試

學(xué)會建議考生于內(nèi)地香港資格考試開始前至少30分鐘抵達(dá)指定考場。監(jiān)考員將于考生抵達(dá)考場時檢查考生的有效中國公民身份證原件及準(zhǔn)考證打印件。除非獲監(jiān)考員批準(zhǔn)，考生必須按指定的座位就座。

7.3.缺席考試

考生如在考試當(dāng)日未能應(yīng)考，其考試成績將被評為缺考。缺考的考生一概不會獲安排于其他試期應(yīng)考，其已繳付之費(fèi)用概不得轉(zhuǎn)讓或退還。

8.考試成績

8.1.成績及表現(xiàn)分析報告

•考試成績將被評級為：

Pass(即通過考試)或

Fail(即未能通過考試)或

Absent(即缺考)。

•考生可于考試后約14個工作天透過學(xué)會電子服務(wù)網(wǎng)站(https：//login.hksi.org/login)查閱其考試評級、實(shí)際分?jǐn)?shù)及個人表現(xiàn)分析報告。

未曾使用學(xué)會電子服務(wù)網(wǎng)站之考生，須先啟動其在學(xué)會記錄之帳戶，自行設(shè)立用戶名稱及密碼，以便登入系統(tǒng)查閱考試成績。每個帳戶只需進(jìn)行一次啟動程序。

啟動賬戶方法：

i)于https：//login.hksi.org/login內(nèi)按“啟動/建立賬戶”(“Activate/Createaccount”)

ii)再按“啟動您的賬戶”(ACTIVATEYOURACCOUNT)鍵

請勿按“建立賬戶”(CREATENEWACCOUNT)鍵，通過建立賬戶的新賬戶，將不能查閱考試成績及曾經(jīng)在學(xué)會之記錄。

iii)于護(hù)照號碼”(“Passport”)欄內(nèi)輸入其中國公民身份證號，并在“出生日期”(“DateofBirth”)欄及“電郵地址”(“EmailAddress”)欄分別輸入出生日期及其登記在學(xué)會內(nèi)之電郵地址后按“下一步”(“Next”)鍵。

iv)按“確定”(“Confirm”)鍵后，學(xué)會向考生發(fā)出首次登入電子服務(wù)網(wǎng)站之電郵。

v)于首次登入電子服務(wù)網(wǎng)站之電郵中按“FIRSTTIMELOGINLINK”或“首次登入鏈接”，并按照電郵中之指示，設(shè)立用戶名稱及密碼以啟動你于學(xué)會電子服務(wù)網(wǎng)站的帳戶。

•表現(xiàn)分析報告以百分比幅度顯示該考生在各部份題目及整體的表現(xiàn)。

•正式的考試成績通知書，及表現(xiàn)分析報告將在有關(guān)考試日期起1年內(nèi)，顯示在學(xué)會電子服務(wù)網(wǎng)站內(nèi)供考生下載及列印?？忌上?qū)W會遞交書面申請，要求成績通知書及/或表現(xiàn)分析報告的列印本。學(xué)會會收取每張港幣100元行政費(fèi)(有關(guān)付款方式請參閱學(xué)會網(wǎng)站)。所有費(fèi)用概不得轉(zhuǎn)讓及退還。

•考試成績通知書/表現(xiàn)分析報告會以郵遞方式寄發(fā)予相關(guān)考生。

•學(xué)會可隨時調(diào)整上述手續(xù)費(fèi)。若有任何調(diào)整，學(xué)會將于學(xué)會接待處及/或網(wǎng)頁公布。

•只通過香港資格考試(卷一、二、三、五、六及十六)之考生，并不會獲學(xué)會頒發(fā)資格證書?？忌埿⌒谋４嬖摮煽兺ㄖ獣宰骺荚嚦煽兊淖C明。

•基于保密理由，在任何情況下，學(xué)會均不會透過電話、傳真或電子郵件等方式告知考生其考試評級、實(shí)際分?jǐn)?shù)及個人表現(xiàn)分析報告內(nèi)容。

8.2.考試成績上訴

學(xué)會在任何情況下概不接納或考慮考生對考試成績的上訴。

8.3.考試成績通知書遺失或損毀

•遺失或損毀考試成績通知書的考生可于相關(guān)考試的考試日期起計算6年內(nèi)向?qū)W會書面申請成績證明書。學(xué)會會向申請人收取港幣200元(每份)的行政費(fèi)(有關(guān)付款方式請參閱學(xué)會網(wǎng)站)。

•學(xué)會可隨時調(diào)整上述行政費(fèi)。若有任何調(diào)整，學(xué)會將于學(xué)會接待處及/或網(wǎng)頁公布。

•所有費(fèi)用概不得轉(zhuǎn)讓或退還。

9.備試途徑

9.1.自修

考生須以自修形式備試。

9.2.考試溫習(xí)手冊

•成功報考的考生可獲內(nèi)地香港資格考試的相關(guān)《溫習(xí)手冊》一本。

•下列估計準(zhǔn)備考試的自修時數(shù)只用作參考，所需要的自修時數(shù)會因應(yīng)個別考生的工作經(jīng)驗(yàn)及教育程度而有所增減。

−規(guī)例試卷(卷一、卷二、卷三、卷五、卷六)：每張試卷約需55至85小時的自修時數(shù)。

−應(yīng)用試卷：每張試卷約需40至70小時的自修時數(shù)。

−保薦人試卷(卷十六)：每張試卷約需50至80小時的自修時數(shù)。

9.3.考試溫習(xí)手冊更新資料

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看學(xué)會網(wǎng)頁以取得最新的資料。

10.關(guān)于個人資料之處理及香港《個人資料(私隱)條例》須知

內(nèi)地香港資格考試的考生資料均由中國證券業(yè)協(xié)會收集及處理?？忌上蛑袊C券業(yè)協(xié)會查詢在提供個人資料予中國證券業(yè)協(xié)會時所負(fù)的責(zé)任及權(quán)利。

考生須留意，中國證券業(yè)協(xié)會會于考試結(jié)束后14個工作天內(nèi)，銷毀作答記錄(可能載有考生資料)，并于考試后1個月內(nèi)，銷毀所有考生資料。

考生應(yīng)細(xì)閱「關(guān)于香港《個人資料(私隱)條例》須知」(見附錄三)，以了解他們在提供個人資料予學(xué)會時所負(fù)的責(zé)任及權(quán)利，以及學(xué)會如何使用或處理考生資料的方式。

考生須在報名前詳閱「證券及期貨從業(yè)員資格考試個人資料收集說明」?？忌高^中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站之香港證券及期貨從業(yè)員資格考試網(wǎng)上報名系統(tǒng)確認(rèn)遞交報名申請時，則表示已閱讀并同意接納及清楚明白相關(guān)條款。

11.修改

中國證券業(yè)協(xié)會及學(xué)會將應(yīng)情況所需，保留修改任何費(fèi)用、考試手冊內(nèi)容、考試規(guī)則、考試時間表、證券及期貨從業(yè)員資格考試個人資料收集說明及關(guān)于香港《個人資料(私隱)條例》須知的權(quán)利。中國證券業(yè)協(xié)會及學(xué)會無須就修改任何費(fèi)用、考試手冊內(nèi)容、考試規(guī)則、考試時間表、證券及期貨從業(yè)員資格考試個人資料收集說明及關(guān)于香港《個人資料(私隱)條例》須知而對考生造成的任何直接或間接的損失或損害承擔(dān)責(zé)任。

12.查詢

咨詢電話：0531-66680773

電子郵箱：kaoshi@sac.net.cn

網(wǎng)址：www.sac.net.cn

地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座2層(郵政編碼：100032)

附錄一：香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)及國際專業(yè)團(tuán)體的認(rèn)可

香港認(rèn)可

香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(香港證監(jiān)會)

卷一至卷十二

香港資格考試卷一至卷十二已獲香港證監(jiān)會認(rèn)可為《勝任能力的指引》中有關(guān)所有受規(guī)管活動(第3類受規(guī)管活動(杠桿式外匯交易)除外)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的認(rèn)可行業(yè)資格及有關(guān)香港監(jiān)管架構(gòu)的考試，詳情請參閱下列資料。

代表

負(fù)責(zé)人員

*認(rèn)可行業(yè)資格可被香港證監(jiān)會認(rèn)可的某些學(xué)術(shù)或?qū)I(yè)資格所代替。

**不適用于申請成為負(fù)責(zé)人員的已持牌代表。

注意：

上述資料乃摘錄自香港證監(jiān)會《勝任能力的指引》?？忌殔㈤喯愀圩C監(jiān)會公布之最新資料，請瀏覽香港證監(jiān)會網(wǎng)址(www.sfc.hk)。

學(xué)會并不提供任何與第3類受規(guī)管活動(杠桿式外匯交易)有關(guān)的考試，因此上表并不包括該類受規(guī)管活動。

第7類受規(guī)管活動(提供自動化交易服務(wù))并沒有額外勝任能力之要求。

卷十五及十六

資格考試卷十五及十六已獲香港證監(jiān)會屬下的學(xué)術(shù)評審咨詢委員會批準(zhǔn)，成為保薦人的資格準(zhǔn)則下的考試如下：

資格考試卷十五(保薦人(主要人員))—因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于主要人員的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)道德操守、保薦人工作及規(guī)管在香港進(jìn)行首次公開招股交易的法律及監(jiān)管規(guī)定的特設(shè)考試；

及資格考試卷十六(保薦人(代表))—因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

保險業(yè)監(jiān)管局(保監(jiān)局)

學(xué)會會頒發(fā)“香港證券及投資學(xué)會從業(yè)員資格證書”及“香港證券及投資學(xué)會高級從業(yè)員資格證書”予完成指定組合試卷的資格考試考生，而兩類證書均獲香港保監(jiān)處認(rèn)可。凡持有上述任何一類證書之人士可獲豁免考取保險中介人素質(zhì)保證計劃下的投資相連長期保險試卷。

報考人士在報考前，應(yīng)先向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢有關(guān)申請牌照/注冊的要求。

國際認(rèn)可

國際財富管理協(xié)會(AssociationofInternationalWealthManagement(AIWM))

香港資格考試卷一已獲國際財富管理協(xié)會(AIWM)承認(rèn)，可取代注冊國際財富經(jīng)理(CertifiedInternationalWealthManager(CIWM®))考試之區(qū)域試卷(即本地法律及規(guī)例)。

國際金融保險管理協(xié)會(LOMA)

LOMA已認(rèn)可香港資格考試的卷一、二、三、六、七、八、九及十二為該會Fellow，F(xiàn)inancialServicesInstitute(FFSI)Program下的ProfessionalAchievementCredits(PACs)。

英國特許證券與投資協(xié)會(CISI)

香港資格考試(卷一)已獲英國特許證券與投資協(xié)會(CISI)承認(rèn)，可取代該會InvestmentOperationsCertificate(IOC)之規(guī)例單元。考生若完成三個IOC單元可獲頒授InvestmentOperationsCertificate。完成香港資格考試(卷一)的學(xué)會個人會員或市場從業(yè)員只須通過兩個IOC單元便可取得相關(guān)證書。

附錄二

香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(資格考試)

(2021年12月于內(nèi)地舉行)

考試規(guī)則

考生于應(yīng)考資格考試(計算機(jī)應(yīng)考模式)前應(yīng)小心閱讀以下“一般規(guī)則”、“身份證明文件”及“不當(dāng)行為”中的所有規(guī)則?？忌缥茨茏袷丶?或違反任何考試規(guī)則，除非另行指明，否則可能被取消資格考試(計算機(jī)應(yīng)考模式)之考試資格，并被禁止參加香港證券及投資學(xué)會(學(xué)會)的所有考試，為期6個月。在禁止考試期間已報考的任何考試一概不會獲安排于其他試期應(yīng)考，其已繳付之費(fèi)用概不得轉(zhuǎn)讓及退還。

學(xué)會并會向證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)及香港金融管理局(金管局)報告任何違反考試規(guī)則的考生的資料。

時刻遵守考試規(guī)則，絕對是考生的個人責(zé)任。學(xué)會概不會接受違反任何考試規(guī)則的考生，以被他人(包括監(jiān)考人員)誤導(dǎo)為辯解，提出免受紀(jì)律處分的要求。

一般規(guī)則

1.考生必須于指定時間前往指定考場應(yīng)考資格考試。學(xué)會建議考生于資格考試開始前至少30分鐘抵達(dá)指定資格考試考場，進(jìn)行現(xiàn)場照相，驗(yàn)對準(zhǔn)考證和中國公民身份證原件。遲到考生不會獲額外考試時間作補(bǔ)償。

2.考試會盡量按照已公布的考試時間開考。若出現(xiàn)任何因操作問題、系統(tǒng)故障或其他原因?qū)е碌难诱`，學(xué)會概不承擔(dān)任何責(zé)任。

3.無論在任何情況下，主考員或監(jiān)考員均無權(quán)給予任何考生額外時間作答。

4.考生如因任何原因未能應(yīng)考資格考試、或未能前往準(zhǔn)考證上所列明的正確考場應(yīng)考，其考試成績將被評為缺考。任何考生于原定開考時間15分鐘后概不會獲準(zhǔn)進(jìn)入考場，而該考生之成績亦將被評為缺考。原定開考15分鐘內(nèi)未能在考場內(nèi)之指定計算機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考。

5.考生在進(jìn)入考場后，須嚴(yán)格遵守主考員或監(jiān)考員的指示，直至離開該考場為止；違反這項(xiàng)規(guī)定的考生可能會被取消考試資格。

6.請留意現(xiàn)時會以普通話作出有關(guān)資格考試之宣布。所有考生在應(yīng)考任何資格考試的試卷前，須熟讀考試規(guī)則。倘若考生在操及/或理解普通話有困難，務(wù)請加以留意。若該等考生在資格考試進(jìn)行期間遇到任何問題，應(yīng)向主考員或監(jiān)考員求助。主考員或監(jiān)考員會在許可的情況下提供協(xié)助。然而，學(xué)會概不會接受違反任何考試規(guī)則之考生，以語言問題為辯解，該等考生亦有可能被取消資格考試之考試資格。

7.考生于應(yīng)考所有資格考試時，必須自備所需文具(鉛筆、橡皮擦、間尺及鉛筆刨等，但不包括任何紙張)作草稿之用。除了用作草稿之演算草稿紙外，中國證券業(yè)協(xié)會不會在考場提供任何文具。所有帶入考場的物品須經(jīng)主考員或監(jiān)考員檢查。

8.任何于中國證券業(yè)協(xié)會提供之演算草稿紙上書寫的答案，一槪不會用作評分。

9.在資格考試進(jìn)行期間，考生之間嚴(yán)禁共享、傳遞、交換、借用及/或借出任何物品、及進(jìn)行涉及任何物品的交易(任何物品包括但不只限于文具和電子計算器)。違反這項(xiàng)規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

10.在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進(jìn)行期間，考生嚴(yán)禁使用任何通訊儀器?？忌谶M(jìn)入考場前，須關(guān)掉所有通訊儀器，如手提電話、智能手表、藍(lán)牙耳機(jī)和任何遙遠(yuǎn)通訊儀器等，以及任何會發(fā)出聲響的儀器，如響鬧手表等。在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進(jìn)行期間，該等儀器之電源須已截斷(包括關(guān)掉響鬧功能)。違反這項(xiàng)規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

11.在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進(jìn)行期間，考生嚴(yán)禁使用任何設(shè)有下列功能的電子儀器：

−輸入/輸出及/或傳遞資料(如數(shù)據(jù)、文字、影像)等功能；

−數(shù)據(jù)、文字或影像的儲存/顯示功能(例如平版電腦、運(yùn)動手環(huán)、可儲存數(shù)據(jù)的手表及/或任何類似儀器等)；

−以任何有線、紅外線傳輸或無線技術(shù)連接計算機(jī)的功能；

−無線數(shù)據(jù)通訊功能，如藍(lán)牙(Bluetooth®)無線技術(shù)、紅外線傳輸、無線局部局域網(wǎng)絡(luò)(WirelessLAN)；

−聲音/視像播放及/或錄取(例如：MP3、光驅(qū)等)功能；

−對講機(jī)(即無線電收發(fā))功能；

−文字/圖像掃描功能；

−拍攝影像功能。

違反這項(xiàng)規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

12.將設(shè)有上述功能之儀器帶入考場的考生，若其儀器在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進(jìn)行期間發(fā)出聲響，主考員/監(jiān)考員會要求該等考生展示其通話記錄/短訊(ShortMessageService，SMS)記錄/多媒體訊息服務(wù)(MultimediaMessagingService，MMS)記錄/響鬧設(shè)定，并于呈交學(xué)會的主考員報告內(nèi)記錄有關(guān)資料，以便學(xué)會評估事件有否涉及作弊。若該考生拒絕主考員/監(jiān)考員的要求，主考員亦會將之記錄在報告內(nèi)；拒絕主考員/監(jiān)考員的要求可能會成為取消該考生資格考試之考試資格的理據(jù)。

13.在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進(jìn)行期間，考生嚴(yán)禁：

−在考場內(nèi)亂拋垃圾；

−飲食(包括嚼口香糖)或吸煙；

−使用任何電子或攝影器材拍照；

−向主考員或監(jiān)考員以外人士提供協(xié)助/接受主考員或監(jiān)考員以外人士之協(xié)助；

−與主考員或監(jiān)考員以外的人士溝通；

−在資格考試開始前，開始在演算草稿紙上書寫；

−對主考員或監(jiān)考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進(jìn)行。倘若該考生

拒絕實(shí)時停止其滋擾或干擾行為，主考員/監(jiān)考員可要求他/她離開考場，而他/她可能會被取消資格考試之考試資格。主考員可全權(quán)決定何種行為構(gòu)成滋擾或干擾，以及應(yīng)否要求有關(guān)考生離開考場，以制止其滋擾或干擾行為；

−對主考員/監(jiān)考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，或干擾主考員/監(jiān)考員履行其職責(zé)，或干擾考場的設(shè)備。該考生會被要求離開考場及他/她可能會被取消資格考試之考試資格。主考員擁有唯一酌情決定權(quán)決定考生是否對主考員/監(jiān)考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，以及根據(jù)相關(guān)考生的行為決定考生是否應(yīng)被要求離開考場。

違反這項(xiàng)規(guī)定的考生可能會被取消資格考試之考試資格。

14.在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進(jìn)行期間，考生須保持肅靜。

15.除非獲主考員或監(jiān)考員批準(zhǔn)，否則考生必須根據(jù)指定的座位就座。

16.倘若考生完成計算機(jī)登錄之程序，須于其獲編配之座位上靜待考試正式開始。若考生對主考員或監(jiān)考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進(jìn)行，可能會被取消資格考試之考試資格。

17.考生只可把其中國公民身份證、文具(鉛筆、橡皮擦、間尺及鉛筆刨)及中國證券業(yè)協(xié)會提供之演算草稿紙，放置于臺面上；該等物品須在考試期間一直置于臺上，讓監(jiān)考員清楚看見。在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進(jìn)行期間，考生帶入該中心的所有其他個人物品、錢包、筆袋或筆盒、各類型行李箱、文件、任何紙張、書籍、筆記、字典、平版電腦、電子/通訊儀器、食物、飲品、珠寶首飾(結(jié)婚或訂婚戒指除外)、華麗的頭飾、頭帶、發(fā)夾、梳子、領(lǐng)帶夾、袖口鈕及任何其他溫習(xí)資料，必須放于指定范圍內(nèi)。在整個考試期間，考生不能取用已經(jīng)存放的個人物品。主考員或監(jiān)考員有權(quán)移走考生身上或臺上的任何違規(guī)物品，并檢查及/或拍攝/記錄該物品?？忌谫Y格考試進(jìn)行期間不得取回該物品。

18.在資格考試開考前、考生進(jìn)入考場前、或考試結(jié)束后，主考員或監(jiān)考員即使未能發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)物品，亦不表示該物品獲準(zhǔn)于資格考試中使用、或持有該物品之考生不會遭受紀(jì)律處分。

19.無論任何原因?qū)е驴忌诳紙鰞?nèi)及/或在資格考試進(jìn)行期間，損失個人物品、或物品遭受毀壞，學(xué)會概不承擔(dān)任何責(zé)任。

20.考場可能會但不一定配備時計?？紙鰞?nèi)配予考生的計算機(jī)屏幕上會顯示時間，考生須以此作資格考試進(jìn)行期間之正式時間。

21.在資格考試開始后首20分鐘，考生不得離開考場。在考試開始20分鐘后，考生獲主考員或監(jiān)考員批準(zhǔn)可離開考場。為確保主考員或監(jiān)考員能順利處理行政工作，上述限制為必須的安排。在離開考場前，考生須將所有考試材料(包括但不只限于演算草稿紙)交回主考員或監(jiān)考員。

22.在資格考試進(jìn)行期間，考生若遇到任何考場考試設(shè)備引致的技術(shù)問題，例如配予考生的計算機(jī)及/或計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)故障，應(yīng)該立即通知主考員或監(jiān)考員。在相關(guān)的資格考試后，考生始就上述問題或該問題對其考試表現(xiàn)及/或成績所作的影響通知本學(xué)會，學(xué)會在任何情況下概不受理。(注：計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)提供計算機(jī)應(yīng)考模式的環(huán)境，讓考生應(yīng)考資格考試；系統(tǒng)控制每位考生在個別試期的登入權(quán)限、向該考生展示試題及記錄其輸入之答案。)

23.主考員或監(jiān)考員于考試進(jìn)行期間將不會處理任何有關(guān)資格考試中使用之計算機(jī)及/或計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)之操作問題?？忌袈暦Q因不熟悉資格考試中使用之計算機(jī)及/或計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)之操作而影響考試，將不會構(gòu)成重新審核考試表現(xiàn)的有效理據(jù)。

24.資格考試一旦結(jié)束，考生已選取的試題答案會自動儲存在計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)。

25.考生于等待主考員或監(jiān)考員收齊所有考試材料(包括但不限于演算草稿紙)，必須保持安靜及坐于原位。考生在未獲得主考員或監(jiān)考員的批準(zhǔn)前，不得離開考場。

26.考生參加資格考試，即表示承認(rèn)在相關(guān)的資格考試中自己經(jīng)由計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)提交的答案、或在考試結(jié)束時自動儲存在計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)的答案為最終及決定性的，且對考生有約束力?？忌毞艞壪?qū)W會及中國證券業(yè)協(xié)會就計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)功能或其記錄的準(zhǔn)確性提出申索，及同意受計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)發(fā)出的結(jié)果和儲存的記錄約束。

27.考生經(jīng)由計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)提交的所有答案、或在考試結(jié)束時自動儲存在計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)的所有答案，皆屬學(xué)會財產(chǎn)及一直屬學(xué)會所有，學(xué)會有權(quán)隨時按其決定的方式處理。雖然學(xué)會及中國證券業(yè)協(xié)會會合理地妥善保管及保存前述的答案，然而若因配予考生的計算機(jī)及/或計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)出現(xiàn)故障/錯誤及/或電源中斷等，導(dǎo)致出現(xiàn)任何遺失或部分遺失的情況，使學(xué)會無法按考生遞交的答案評核其表現(xiàn)，有關(guān)考生須放棄向?qū)W會及中國證券業(yè)協(xié)會索償?shù)臋?quán)利(如考生采取此行動)。

28.考生嚴(yán)禁對資格考試及/或計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的資料、材料和試題進(jìn)行拍照、記錄、復(fù)制、分發(fā)、發(fā)表、更改、制作衍生作品，或以任何其他方式或在任何媒體上使用該等資料、材料和試題。資格考試及/或計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的所有資料、材料和試題均為學(xué)會的專有資料，其中的一切版權(quán)及/或任何知識產(chǎn)權(quán)屬于學(xué)會獨(dú)家所有?？忌鷧⒓淤Y格考試，即被當(dāng)作承認(rèn)學(xué)會對資格考試及/或計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的所有該等資料、材料和試題擁有的知識產(chǎn)權(quán)(包括版權(quán))。學(xué)會保留權(quán)利對該等考生采取適當(dāng)行動以強(qiáng)制執(zhí)行其知識產(chǎn)權(quán)，并要求考生負(fù)責(zé)所有相關(guān)損失、損害及/或訴訟費(fèi)用。

29.根據(jù)本部分第四項(xiàng)或「身份證明文件」部分第一項(xiàng)(視乎何種情況)，考生(a)若未能應(yīng)考資格考試或未能前往正確考場應(yīng)考、或根據(jù)本部分第四項(xiàng)不獲準(zhǔn)進(jìn)入考場；或(b)若未能于原定資格考試開考時間后15分鐘內(nèi)出示有效(未過期)中國公民身份證之原件作驗(yàn)證及/或其身份不能被確認(rèn)，該考生會被評為缺考。被評為缺考或違反本規(guī)則內(nèi)任何規(guī)定而被取消考試資格的考生，一概不會獲安排于其他試期應(yīng)考，其已付之費(fèi)用概不得轉(zhuǎn)讓或退還。

身份證明文件

1.于考試當(dāng)日，考生必須攜帶下列證明文件作驗(yàn)證身份之用：

i.其打印之準(zhǔn)考證(準(zhǔn)考證必須印在兩面皆空白之白色A4紙上。若準(zhǔn)考證多于一頁，考生必須以一頁一張A4紙的形式打印，并于資格考試時出示所有頁數(shù))；及

ii.有效(未過期)中國公民身份證之原件。身份證上的姓名及號碼必須與資格考試報考系統(tǒng)中的相同。

未能于資格考試原定開考時間后15分鐘內(nèi)出示上述文件，及/或身份不能被確認(rèn)的人士，將不會獲準(zhǔn)應(yīng)考，而有關(guān)考生之成績亦將被評為缺考。

2.身份證明文件上嚴(yán)禁印有/寫上及/或附有任何與考試有關(guān)的資料。

3.考生于任何時候均嚴(yán)禁在打印之準(zhǔn)考證上書寫。

4.如主考員或監(jiān)考員認(rèn)為考生的身份有可疑，會拍攝該考生的容貌及復(fù)印其身份證明文件。身份有可疑的考生須提供一切必須協(xié)助(如除去眼鏡、帽子或口罩等)，確保主考員或監(jiān)考員能完全拍下其容貌。學(xué)會會保留該照片及身份證明文件副本作日后調(diào)查之用。如學(xué)會未能確定該應(yīng)試考生之真正身份，則有權(quán)令有關(guān)考生之資格考試成績作廢。如該應(yīng)試考生拒絕讓主考員或監(jiān)考員拍照或復(fù)印其身份證明文件，有關(guān)考生將被取消資格考試之考試資格。

5.冒充或委托他人代考者，學(xué)會及中國證券業(yè)協(xié)會一概移交公安機(jī)關(guān)依法對其進(jìn)行處理。觸犯刑事罪行者可被起訴。

不當(dāng)行為

根據(jù)學(xué)會對考試規(guī)則的判斷，若發(fā)生關(guān)于資格考試(計算機(jī)應(yīng)考模式)的不當(dāng)行為，學(xué)會可能向有關(guān)考生發(fā)出警告信、取消其資格考試(計算機(jī)應(yīng)考模式)之考試資格及拒絕發(fā)放其考試成績、禁止其參加學(xué)會的所有考試，為期6個月，或采取學(xué)會認(rèn)為必須的紀(jì)律處分。在禁止考試期間已報考的任何考試一概不會獲安排于其他試期應(yīng)考，其已繳付之費(fèi)用概不得轉(zhuǎn)讓及退還。學(xué)會會把該事件的報告存于考生的個人紀(jì)錄內(nèi)，作日后參考之用。學(xué)會并會把該事件向證監(jiān)會及金管局報告。不當(dāng)行為指考生未能遵守及/或違反任何學(xué)會最新公布的考試規(guī)則。

考生如被發(fā)現(xiàn)作出以下行為，可能會被取消資格考試之考試資格：

1.考生在資格考試網(wǎng)上報考系統(tǒng)中提供虛假的個人資料；

2.考生在資格考試前以不正當(dāng)?shù)姆绞将@取資格考試及/或計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的試題相關(guān)資料；

3.考生在資格考試進(jìn)行期間，以任何方式與考場內(nèi)或外的任何人士(除主考員或監(jiān)考員以外)通訊或試圖通訊；

4.考生在資格考試進(jìn)行期間抄襲/使用帶入考場的筆記、書籍或電子儀器，或抄襲其他考生書寫的任何文字、記號(包括但不只限于答案)；

5.考生瞥看或窺視另一名考生的考試材料/計算機(jī)屏幕，或作出類似行為；

6.考生容許其他考生抄襲其書寫的任何文字、記號/答案；

7.考生在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進(jìn)行期間未有截斷電子/通訊儀器(包括但不只限于手提電話)的電源；

8.考生在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進(jìn)行期間使用任何未經(jīng)學(xué)會批準(zhǔn)的儀器(例如通訊/電子儀器)，包括考生在上廁所期間；

9.考生在考場內(nèi)任何時間及/或資格考試進(jìn)行期間在臺上放置及/或身上攜帶任何未經(jīng)學(xué)會批準(zhǔn)的物品，包括但不只限于文件、書籍、筆記、字典、平版電腦、電子/通訊儀器、食物、飲品及任何其他溫習(xí)資料；

10.考生將任何考試材料，如演算草稿紙帶離考場、或試圖帶離考場，及/或損毀任何考試材料；

11.考生在任何媒體上，抄寫資格考試及/或計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的任何資料、材料及試題；

12.考生以任何方式向任何人士，披露資格考試及/或計算機(jī)應(yīng)考模式系統(tǒng)中所載的任何資料、材料及試題；

13.考生蓄意破壞任何不屬于其本人及/或?qū)儆诳紙龅呢敭a(chǎn)，例如計算機(jī)；

14.考生未經(jīng)許可擅自離開考場；

15.考生在主考員宣布開始資格考試前，開始在中國證券業(yè)協(xié)會提供的演算草稿紙上書寫，或在主考員宣布考試結(jié)束停止作答后，仍繼續(xù)在中國證券業(yè)協(xié)會提供的演算草稿紙書寫/擦掉任何文字、記號；

16.考生對主考員或監(jiān)考員或其他考生造成不必要的滋擾，或干擾資格考試的進(jìn)行；

17.對主考員/監(jiān)考員或其他考生使用威脅性、粗穢或侮辱的言語或作出威脅性、粗穢、侮辱或不檢的行為，或干擾主考員/監(jiān)考員履行其職責(zé)，或干擾考場的設(shè)備。如考生被發(fā)現(xiàn)違反這項(xiàng)規(guī)定，該考生可能喪失參與其他香港證券及投資學(xué)會的考試資格。

18.代表他人應(yīng)考資格考試或容許他人為自己應(yīng)考資格考試；

19.考生在資格考試期間沒有遵從主考員或監(jiān)考員的指示；

20.考生沒有遵守任何學(xué)會最新公布的考試規(guī)則；

21.若學(xué)會就考生于任何學(xué)會舉辦的資格考試中干犯之不當(dāng)行為，曾經(jīng)向其發(fā)出過警告信，而該考生漠視信中所載的指示；或

22.考生以任何方式作弊。

考試規(guī)則內(nèi)所提及的時間均以北京標(biāo)準(zhǔn)時間為準(zhǔn)(http：//www.time.ac.cn)。

所有關(guān)于詮釋考試規(guī)則的事宜，概以學(xué)會的最終決定為準(zhǔn)。

如最新考試規(guī)則與學(xué)會公布的其他文件存有差異及/或不符，概以最新考試規(guī)則為準(zhǔn)。

附錄三

關(guān)于香港《個人資料(私隱)條例》須知

(只限于學(xué)會對考生資料的處理、權(quán)利和責(zé)任)

香港《個人資料(私隱)條例》(下稱「條例」)已于1996年年底實(shí)施，本說明讓考生了解他們在向香港證券及投資學(xué)會提供個人資料時的權(quán)利和責(zé)任，以及香港證券及投資學(xué)會如何運(yùn)用和處理考生個人資料。

1.由報考至考試完畢，如考生的個人資料有變，須通知香港證券及投資學(xué)會。

2.香港證券及投資學(xué)會運(yùn)用考生的個人資料作下列用途：

a.處理報考及業(yè)務(wù)推廣事宜；

b.通知考生有關(guān)考試資料；

c.保存考生記錄；

d.向考生發(fā)放考試成績；

e.應(yīng)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(香港證監(jiān)會)及香港金融管理局(金管局)要求，核實(shí)考生任何與考試有關(guān)的資料；

f.向香港證監(jiān)會及金管局報告違反考試規(guī)則的考生的資料；

g.轉(zhuǎn)交、發(fā)放、披露或提供予香港證監(jiān)會及金管局用作監(jiān)察、核實(shí)及進(jìn)行核對(包括條例第2條所界定的“核對程序”)的目的，以及為協(xié)助香港證監(jiān)會及金管局執(zhí)行和履行其職能的其他相關(guān)用途；

h.通知考生有關(guān)任何香港證券及投資學(xué)會認(rèn)為適合考生之課程、考試、產(chǎn)品或服務(wù)的資料；

i.進(jìn)行研究或統(tǒng)計分析；

j.推廣及提供香港證券及投資學(xué)會、中國證券業(yè)協(xié)會或其他香港證券及投資學(xué)會指定人士提供的資料；

k.發(fā)放予香港證券及投資學(xué)會代為執(zhí)行、進(jìn)行或舉行考試的有關(guān)人士及代表香港證券及投資學(xué)會代為執(zhí)行、進(jìn)行或舉行考試的任何人士；及

l.其他有關(guān)用途。

3.香港證券及投資學(xué)會將對考生的個人資料保密，但在工作過程中，香港證券及投資學(xué)會可能會在法律許可的情況下，將考生所提供的資料，與本身的記錄比較、移交或交換?！赣涗洝怪赶愀圩C券及投資學(xué)會所持有/日后取得作上述或其他用途的資料。

4.根據(jù)該條例，考生有權(quán)查閱或更正其個人資料，惟須符合條例所定的方法和限制。

5.條例亦訂明，香港證券及投資學(xué)會可向查閱資料的人士，收取合理手續(xù)費(fèi)。

6.考生如欲查閱或更正其個人資料，可以書面方式向香港證券及投資學(xué)會提出。

7.如考生不希望收取香港證券及投資學(xué)會所舉辦的課程或考試的資料，請以書面通知香港證券及投資學(xué)會。

附件下載：考試手冊2021年12月.pdf

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環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2021年12月中國香港證券從業(yè)資格考試綱要。正在備考證券從業(yè)資格考試的考生可點(diǎn)擊文章底部按鈕，點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。