2021年12月中國香港證券從業(yè)資格考試背景資料
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根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》(以下簡稱“CEPA”)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認的具體安排。
根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機構融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關牌照，而無須通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員，將被視作符合香港負責人或代表的行業(yè)資格。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會考試安排，原10月證券從業(yè)資格延期考試新的報考時間已確定，11月16日15時開始報名。 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過12月證券從業(yè)資格考試報名時間，短信通知早知道。
背景資料
關于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規(guī)定：
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后)，應按照下列對照表被視作已擁有與其當前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應的香港認可行業(yè)資格：
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構的考試。
資格考試卷十六：因應香港證監(jiān)會關于從事保薦人工作的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關的法規(guī)考試以符合其“有關本地監(jiān)管架構的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
有關申請香港從業(yè)牌照的細節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。
咨詢電話：(852)22311222(選擇語言后按1)
Email：licensing@sfc.hk
有關考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。
咨詢電話：0531-66680773
Email：kaoshi@sac.net.cn
點擊查看《2021年12月香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告》詳情
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