2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：證券公司的組織機構(gòu)

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知識點：證券公司的組織機構(gòu)

公司的組織機構(gòu)是公司基于正常運行的需要，根據(jù)法律規(guī)定于公司內(nèi)部設(shè)立的相關(guān)職能機構(gòu)。

(一)一般規(guī)定

根據(jù)《公司法》第二章第二節(jié)的有關(guān)規(guī)定，有限責(zé)任公司的組織機構(gòu)包括股東會、董事會或執(zhí)行董事、經(jīng)理和監(jiān)事會。股份有限公司的組織機構(gòu)包括股東大會、董事會、經(jīng)理和監(jiān)事會。股票在證券交易所上市交易的股份有限公司即上市公司除設(shè)立上述機構(gòu)外，還要設(shè)獨立董事和董事會秘書。

(二)證券公司組織機構(gòu)

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三章的有關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)根據(jù)實際情況依法健全下列組織機構(gòu)：

1.獨立董事

證券公司可以設(shè)獨立董事。

【提示】證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

2.薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

【提示】證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)巍?/p>

3.董事會秘書

4.行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)

應(yīng)當在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

5.合規(guī)負責(zé)人

合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。合規(guī)負責(zé)人不得在證券公司兼任負責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

合規(guī)負責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告，同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。

證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

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