2021年證券從業(yè)資格考試新增滬倫通、可轉(zhuǎn)債價格調(diào)整考點

一、滬倫通

二、可轉(zhuǎn)換債券價格調(diào)整的三種情況

三、非公開發(fā)行公司債券的特殊安排

①非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向?qū)I(yè)投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對象不得超過200人。

②承銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、證券自律組織規(guī)定的投資者適當(dāng)性制度，了解和評估投資者對非公開發(fā)行公司債券的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，確認參與非公開發(fā)行公司債券認購的投資者為專業(yè)投資者，并充分揭示風(fēng)險。

③非公開發(fā)行公司債券，承銷機構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報備。中國證券業(yè)協(xié)會在材料齊備時應(yīng)當(dāng)及時予以報備報備不代表中國證券業(yè)協(xié)會實行合規(guī)性審查，不構(gòu)成市場準(zhǔn)入，也不豁免相關(guān)主體的違規(guī)責(zé)任。

④非公開發(fā)行公司債券，可以申請在證券交易場所、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓。非公開發(fā)行的公司債券僅限于在專業(yè)投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的投資者合計不得超過200人。

⑤非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途；改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說明書約定的程序。

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