2021年7月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點：開立證券賬戶的基本原則和要求

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《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是()

A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶

B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則

C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶

D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿

答案：B

解析：開立證券賬戶的基本原則和要求，開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

【考點】開立證券賬戶的基本原則和要求

【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握

真題考點講解：開立證券賬戶的基本原則和要求

證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中央結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

(1)合法性。合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。對國家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開戶的對象，中央結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開戶。

(2)真實性。真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實名制?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。

《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)(包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等)，可按規(guī)定向中央結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。

一般情況下，第一開戶網(wǎng)建議投資者開立上海A股賬戶和深圳A股賬戶；如果投資者持有港幣要進(jìn)行證券投資的，則開立深圳B股賬戶；如果投資者持有美元要進(jìn)行證券投資的，則開立上海B股賬戶；已經(jīng)開立A股賬戶的投資者，允許其對基金進(jìn)行投資，不必再開立基金賬戶。

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