證券行業(yè)動態(tài):證監(jiān)會嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等證券違法活動
證監(jiān)會嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等證券違法活動
操縱市場、內(nèi)幕交易嚴重破壞市場交易秩序,嚴重干擾市場功能發(fā)揮,嚴重侵害投資者合法權益,是影響證券市場健康發(fā)展的“沉疴頑疾”,歷來是證監(jiān)會稽查執(zhí)法嚴厲打擊的重點。2020年以來,證監(jiān)會依法啟動操縱市場案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起,合計占同期新增案件的52%;作出操縱市場、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件,罰沒金額累計超過50億元;向公安機關移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起,合計占移送案件總數(shù)76%,移送犯罪嫌疑人330名。
2020年以來,我會嚴厲打擊的操縱市場、內(nèi)幕交易主要表現(xiàn)為:一是上市公司實際控制人與市場掮客、操縱團伙形成利益共同體,內(nèi)外勾結,合謀“坐莊”炒作本公司股票。例如,實際控制人陳某銘為了高價質(zhì)押股份,指使上市公司時任總經(jīng)理謝某、市場操盤手胡某等人操縱中昌數(shù)據(jù)股價,非法獲利1100余萬元。二是通過連續(xù)交易等手段操縱流通市值較小的股票,惡意“炒小、炒差、炒新”,造成相關股票價格在短時間內(nèi)暴漲暴跌。例如,私募基金實際控制人景某濫用杠桿交易操縱仁東控股,該股價格連續(xù)上漲后“閃崩”跌停。三是操縱團伙利用股市“黑嘴”誘騙投資者高價買入股票,同時其反向賣出相關股票非法牟利,例如,鄭某等人操縱嘉美包裝股價,為短期內(nèi)迅速出貨,伙同股市“黑嘴”利用直播間、微信群誘騙投資者集中買入、借機高價賣出,非法獲利數(shù)千萬元。四是法定內(nèi)幕信息知情人濫用信息優(yōu)勢從事內(nèi)幕交易,有的在重大事項公告前突擊買入,有的在業(yè)績預虧、商譽減值等利空信息發(fā)布前精準減持,還有的非法泄露內(nèi)幕信息導致窩案、串案發(fā)生。例如,被收購公司法定代表人顏某某利用相關信息內(nèi)幕交易1700余萬元,非法獲利300余萬元;上市公司獨立董事胡某等人在朋友圈、同事圈內(nèi)泄露內(nèi)幕信息并多層傳遞,11人因內(nèi)幕交易被處罰。
操縱市場、內(nèi)幕交易的涉案主體多、違法鏈條長、危害后果重,且手段隱蔽,對投資者欺騙誤導性強,對市場交易秩序破壞性大,必須予以嚴厲懲治。根據(jù)案發(fā)態(tài)勢,近年來證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門強化精準發(fā)現(xiàn),強化機制創(chuàng)新,強化行刑協(xié)作,統(tǒng)籌推進以下工作:一是依托交易所大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術,加強異常交易賬戶信息、違法線索綜合分析研判,提升全鏈條打擊的精準度。加大對以市值管理之名行操縱市場之實等違法行為的打擊力度。二是堅持打幕后、打組織、打網(wǎng)絡,通過統(tǒng)一指揮、集中部署、聯(lián)合辦案,形成集團作戰(zhàn)、密切協(xié)同的執(zhí)法格局。三是完善與公安機關的線索研判、數(shù)據(jù)共享、情報導偵、協(xié)同辦案等協(xié)作機制,不斷加大對證券違法犯罪的打擊力度。四是堅決落實新《證券法》以及《刑法》修正案(十一)相關規(guī)定,著力構建行政、刑事、民事的全方位立體式追責體系。
下一步,證監(jiān)會將堅決貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,落實“零容忍”工作方針,立足防范化解金融風險和保護投資者合法權益的監(jiān)管大局,密切關注市場動態(tài),密切關注賬戶聯(lián)動,密切關注異常交易,依法依規(guī)嚴肅查處操縱市場和內(nèi)幕交易等行為,持續(xù)凈化市場生態(tài),為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。
根據(jù)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日,報名時間尚未公布,廣大考生可以 免費預約短信提醒功能,這樣就不會錯過10月證券從業(yè)資格考試報名時間,短信通知早知道。
以上就是“證監(jiān)會嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等證券違法活動”的全部內(nèi)容。點擊下方免費下載按鈕,即可獲得證券從業(yè)資格考試相關備考資料。
最新資訊
- 2024年10月香港證券從業(yè)資格考試背景及相關信息2024-09-14
- 取得證券從業(yè)資格考試證書可享個稅扣除2024-08-28
- 中國證券業(yè)協(xié)會:2024年6月證券從業(yè)資格考試違規(guī)人員及處理情況2024-08-16
- 中國證券業(yè)協(xié)會:2024年3月證券從業(yè)資格考試違規(guī)人員及處理情況2024-05-24
- 證券從業(yè)行業(yè)動態(tài):中國證券業(yè)協(xié)會修訂《兩部規(guī)范》2024-05-20
- 中國證券業(yè)協(xié)會:2023年11月證券從業(yè)資格考試違規(guī)人員及處理情況2024-01-15
- 2023年10月證券從業(yè)資格考試違規(guī)人員處理結果2023-12-19
- 2023年9月證券從業(yè)資格考試違規(guī)人員及對應處理情況2023-12-14
- 證券資格考試行業(yè)動態(tài):境外證券專業(yè)人才從業(yè)特別程序有關安排2023-11-30
- 2023年9月香港證券從業(yè)資格考試時間調(diào)整通知2023-09-21