2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項(xiàng)選擇題：根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類()進(jìn)行一次。

A.每季度

B.每月

C每半年

D.每年

答案：D

真題考點(diǎn)講解：證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。

被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司。評(píng)價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司，定為D類公司。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，結(jié)合以前年度分類結(jié)果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對(duì)比例，并根據(jù)評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，具體確定各類別、各級(jí)別公司的數(shù)量，其中B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)高于基準(zhǔn)分100分。

(一)A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn)；

(二)B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場(chǎng)變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)；

(三)C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配；

(四)D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍；

(五)E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

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根據(jù)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知：2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日，報(bào)名時(shí)間尚未公布，廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，短信通知早知道。

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