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2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn):證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)

更新時(shí)間:2021-07-09 14:07:45 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽33收藏9

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摘要 2021年7月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束,目前《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析已經(jīng)整理上傳。環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友提供整理“2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn):證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)”。讓我們一起回顧一下考點(diǎn)吧。

環(huán)球網(wǎng)?己蟀l(fā)布:2021年7月證券從業(yè)資格考試各科目真題及答案匯總

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題考友回憶版:【僅供參考

單項(xiàng)選擇題:決定任聘、解聘、考察合規(guī)負(fù)責(zé)人,決定其薪酬待遇是證券公司()行使合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力。

A.股東(大)會(huì)

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

C.董事會(huì)

D.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

答案:C

真題考點(diǎn)講解:證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)

【合規(guī)負(fù)責(zé)人】高管;直接向董事會(huì)負(fù)責(zé),對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

1.合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定

合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)。

證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定。

2.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定

①依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告,提出處理意見(jiàn),并督促整改;

②合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)督促公司及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;公司未及時(shí)報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;

③有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的,還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。

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根據(jù)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年度考試計(jì)劃公告》得知:2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日,報(bào)名時(shí)間尚未公布,廣大考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能,這樣就不會(huì)錯(cuò)過(guò)10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間,短信通知早知道。

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